王晓敏论职务犯罪与预防_论职务犯罪与预防
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从职务犯罪的特点看权利的监督和制约
论文提要：
目前我国的经济体制改革和政治体制改革还未形成具有预防职务犯罪的最佳机制，不能更好地服从和服务于经济建设这个大局。充分认识职务犯罪的危害、特点、原因，是开展预防职务犯罪工作的必要前提。预防，应从权力的监督和制约入手；增强检察机关对职务犯罪的预防和制约，不但是司法部门的工作，而且是各级人民政府、行政执法部门及其社会各界的责任，需要通过执政党用政治、法律的手段来实现预防。(全文约9000字)
以下正文：
从近几年的新闻媒体的报道上看，理论界及法学界相关人士在预防职务犯罪方面作了许多有益探索，取得了一定的成效。但是，现实生活中仍然存在着一些需要澄清的认识和亟待解决的问题。要搞好预防职务犯罪，必须对职务犯罪有充分的认识和了解。下面笔者谨就我国职务犯罪的现状、危害、特点、原因结合相关社会调查，略谈一己之见。
一、职务犯罪的危害
职务犯罪是社会发展的阻碍和腐蚀剂，一直是历代统治者和当代世界各国的政府重点惩治的目标。职务犯罪对任何一种国体下的政治、经济、文化等各个方面均显示出极其巨大的破坏力。‚它将富有转为堕落，使贫穷陷入绝境，它动摇着国家权威的基石---法律，威胁着政治制度的稳定，瓦解着国家的经济实力，削弱着教育的示范作用，引发出社会伦理的种种危机‛（林吉吉著《权力腐败与权力制约》 法律出版社 1997年版 第4页）。职务犯罪从犯罪学角度上看，应是‚国家公职人员利用职务实施的危害社会的行为总称‛。是国家工作人员利用职务之便进行非法活动，违反履行职责的要求不履行或不正确履行职责，损害职务的公正、公平、廉洁、效率的原则约束，也可以理解为权力滥用、权力腐化、权钱交易。它直接破坏统治阶级的统治秩序和统治权威，严重妨碍国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体的职能作用的有效发挥。毒害社会风气，败坏党风、政风，损害政府形象和公众对政府的信心。
腐败，是指国家公职人员滥用职权谋取私利，侵犯公共利益，腐蚀、破坏现存社会关系的行为；其本质特征是以权谋私、权钱交易。职务犯罪，主要表现是贪污贿赂、挪用公款等经济犯罪和渎职侵权犯罪，是腐败现象最突出的表现。
冷战结束后，世界上绝大多数国家相继开始了现代化的经济建设进程。在这一发展过程中，不论是发达国家还是发展中国家，困扰他们最甚的问题之一就是官员的腐败问题。腐败活动制造社会矛盾，引发社会冲突，对经济建设和政局稳定起着相当大的破坏作用，使许多国家身受其害。当中国全面进入现代化进程和市场经济建设的关键阶段的今天，腐败问题的来势之猛，范围之广，危害之深，大大超出了我们的精神准备。腐败与我们党的性质、宗旨格格不入，反腐斗争关系到我们国家改革开放的成败，关系到党和国家的兴衰命运，是‚关系党和国家生死存亡的严峻斗争‛。
近几十年来，我国的现代化建设和改革开放事业取得了举世瞩目的成就。然而，伴随着巨大的辉煌，腐败现象的黑影也在不断扩展，特别是职务犯罪呈蔓延之势，早已引起党中央及社会各界的广泛关注。沈阳慕绥新、马向东案，广西成克杰案，黑龙江田风山、韩桂芝案等等无不给我们敲响了反腐败的警钟。
二、职务犯罪的特点
从近几年职务犯罪的特点来看：
一是行为的严重性，大案要案急剧增多。过去贪污受贿数万元可称为大案，建国初期跟随毛主席多年的刘青山、张子善因为贪污、腐化、堕落而被绳之以法，而现在犯罪金额在几十万元、几百万元甚至上千万元的屡屡出现。前不久有报道统计，2004年我国有36名省部级干部被‚双规‛。近日又报道2004年1月----11月全国共有2856名县处级以上干部被立案查处，其中绝大多数是因为贪污和受贿。而被处以极刑的确不是那么多，一人被判刑，家人富几辈的现象仍然存在。
二是职务犯罪行为的主体上，领导干部利用职务之便卷入腐败活动的人数有上升趋势。虽然所涉及人员的绝对数量不大，但由于涉嫌者位高权重，造成的破坏性后果极为惊人。陈希同、王宝森、褚时健、成克杰、胡长清案件就是典型案例。
三是有组织的团伙职务犯罪作案日益增加。近年来出现大量窝案和串案，一些腐败分子在权力部门内结成有领导、有分工的违法犯罪团体，有组织地滥用权力。湛江走私案、厦门走私案令人触目惊心。
四是在腐败现象发生的领域方面，职务犯罪广为蔓延。腐败不仅在经济管理和资源分配部门大量发生，而且在文化、科技、教育、司法等传统上认为是‚清水衙门‛的部门也不断出现。如金融机构的公职人员利用特权之便，贪污受贿、挪用资金案件频频发生。在笔者所服务的已经靠天保吃饭的林业地区近几年就发生多起司法腐败案件，有多人被查处。
五是企业中的腐败现象日益严重。我国拥有庞大的国有企业群，由于国有企业管理体制存在着深刻弊端，发生在国有企业中的贪污腐败事件近年来呈上升趋势，并且已构成了当前腐败现象的多发区和高发区。近年来，企业中发生的领导利用职权贪污受贿、挥霍浪费、挪用公款等现象日益突出，部分国有企业陷入亏损的原因之一，就是某些企业领导和其他经营管理人员对国有资产实施猖狂掠夺和恣意浪费而造成的。就连陷入‚双危‛的森工企业也出现穷庙有个富方丈的现象。
六是权力的廉洁度普遍下降。在任何社会，对腐败行为的判断都有一定的量和质的标准。这些标准构成了追究违法违纪责任的起点。但我们知道，公职人员行为规范的底线往往高于这一基点。于是在权力的廉洁状态和腐败状态之间，形成了一种未达到追究违法责任的程度但权力本身并不干净的空间地带，这种状态被称为‚准腐败‛。‚准腐败‛的大量发生使权力的廉洁度普遍下降，而其严重性是它构成了职务犯罪等腐败现象群发的丰厚土壤，人们见怪而不怪了，百姓讲，小官小贪，大官大贪也不无道理。
三、职务犯罪的原因
职务犯罪现象如此高发而面广，其产生和发展的原因是多方面的，有微观层次上个人素质方面的，也有宏观层次上制度结构方面的，而究其根本原因则应该是权力监督制约的失控。
社会权利也称公共权力是根据公共意识组织、协调和控制社会公共生活的力量，它是基于人类共同物质和文化生活的需要而产生的。自国家产生以来，公共权力主要表现为国家的政治权力。历史实践表明，无论是少数人还是多数人统治的国家，都无法做到统治者事无俱细的直接行使各种具体的国家职能权力，而只能经授权程序由部分人代其行使。从理论上说，任何授权关系都存在着权力被代行者不合理使用的风险，这是权力使用的普通规律。当具体的公共权力偏离了执政党的意图和法律规范的轨道，被用来服务于个人或小集体的意志和利益时，权力通常就处于同授权人整体的意志和利益相悖的状态。这时，权力蜕变为个别人实现私欲的手段，成为被滥用的力量，成为个人升官发财的敲门砖。
根据目前我国的国体要求，公共权力即应是人民的权力，人民的权力主要是由公职人员代行的。这种授权关系会不会由于社会制度的自我感觉先进而能免除了被代行者滥用的可能性？现在我们已经可以明确地认定，社会主义制度条件下的公共权力同样存在被其代行者滥用的风险。实行改革开放以来，我国的反腐败斗争一直在进行，但是腐败的蔓延之势并没有得到根本遏制。其主要原因就是单纯地打击和处罚并不能从根本上解决权力滥用的问题。既然授权关系是必须的，那么为了防止权力的滥用，就应当对权力的代行者从制度上施以有力的约束和监督。权力腐败的泛滥说明现行的权力体制对授权后权力使用过程的控制力和约束力还很不足，使得用权人有较大的个人随意行为的空间（相对于审判而言叫‘自由裁量权’）。而权力失控后，加之经济和社会的诱因，必然发生滥用的情形，正所谓‚绝对的权力绝对腐败‛。贪官马德说：‚尽管查处了我马德，但查处多少个都是治标，不能治本。无论将来换上张德还是李德，照样会有人送钱买官。为什么？因为虽然现在我马德案发了，但干部选拔任用的客观环境本质上没有改变。好比车还是那些车，司机还是那些司机，路还是那条路，交通规则还是老章程。只是换了交警和收费员罢了。谁赶保证从此不出车祸呢？‛（引自王延高《贪官马德的‘感慨’》）。下面笔者谨从政治层面、权利的实施层面试分析之。
（一）从政治的层面来看，我国政治生活和公共管理中所发生的权力失控现象，主要由于现行政治体制中权力配臵上存在的一些弊端，概而析之，其原因表现在如下几方面：
首先，权力过于集中。权力过分集中是我国党政领导体制中传统的弊端。早在改革开放之初，邓小平同志就指出党和国家领导制度中的主要弊端之一是权力过分集中，过分集中往往把党的领导变为个人领导。‚必然造成官僚主义，必然要犯各种错误‛。‚不少地方和单位，都有家长似的人物，他们的权力不受限制，别人都要惟命是从，甚至形成对他们的人身依附关系‛。有些人自恃大权在握，专横跋扈，违法乱纪，贪污受贿，最终滑入腐败的深渊。固然，腐败分子的堕落有其个人品质的原因，但是他们的腐败活动既然发生于体制内，这就要求我们必须认真反省制度环境存在的内在的疏漏。无疑，正是过分集权的体制为某些掌权的人提供了自由使用的条件。过大的权力膨胀了他们的个人意志。而且，权力过分集中还使得纠正权力过错的代价显的力不从心。在实践中，很多腐败活动在其初期已被群众发现和举报，但集权体制为其提供了排队障碍的力量，直至违法行为不可收拾，对国家和人民造成极大损害，才受到制止和追究。而到此情形下被制裁者往往是转移财产，资金外流，或挥霍一空。能被追回的财产也所剩无几。
其次，权力行使过程中缺乏有力的制约和监督。权力现象的一个客观规律是，没有制约的权力容易被滥用。在失控和约束不力的情况下，个人的意志常常会由于没有压力和牵制而轻易地进入权力行使过程，从而使用权者形成不谨慎甚至是随意的客观状态。由于缺乏制约机制作保障，权力行为的规范也往往流于形式，丧失应有的权威和严肃性，得不到真正的贯彻。江泽民同志说，权力被滥用而又得不到制止，往往就会出现大问题。我国腐败现象发生的现实直接地证明了这一点。虽然在党政体制中有专职地监督各级权力的机构，但监督权和被监督权之间明显失衡，使得监督机构的职能作用受到限制。权力运作的规律表明，权力越大、越关键，就越是应当予以规范和约束。而现实权力体制中的情况却是相反，权力地位越高，受到的制约和监督却越弱。正因为制约监督不力，才使得某些人有恃无恐，肆意妄为。笔者所在的林区一名房产管理干部就是因为体制原因和监管失控而形成贪污大量公款几年后才被发现的案例。
第三，权利对权力的监控力不到位。在国家的政治生活中，人们参与其中的手段主要是两方面，公职人员依靠公共权力，而公共大众主要运用宪法所规定的权利。在具体生活中，公共权力是为实现公民的权利而服务的。为了保证权力行使用权的合理正当，通常必须建立和完善权利对权力的监控控制制度，防止权力践踏和侵犯人民的权利和利益。权利对权力的监控是现代权力制约体系的重要组成部分。在我国，这样的制度尚未健全。权利对权力的制约缺乏有效的实现手段，公民权利行使组织性差，制度保障也不够。在公职人员的选拔、业绩评估和考察、权力违法的遏制以及权力受腐败行为侵害的救助等方面，尚未建立起严密的权利参与和保障制度。例如舆论监督对权力违法乱纪的实际压力还远远不够，群众对贪官的抨击常常很难转化为组织制度的监督和惩处，从而使得某些握有权力的人无所顾忌。甚至出现已怨声载道的官员仍然提拔重用的现象。这表明，权力的运用离开了人民群众权利活动的监控，也必然出现滥用的后果。
（二）从权力的实施来看，公共权力过程中的腐败活动对一个国家的政治、经济和精神文化的发展具有致命性的危害。这一过程是导致职务犯罪的原因，主要表现为以下几方面：
首先，在政治上，权力腐败破坏国家政治生活和法制建设的统一，引发和激化社会矛盾，破坏政治稳定。现代化建设的过程是一个国家实现政治整合的进程，它要求有统一的法制实践和稳定的政治局面。而官员的腐败行为使统一的权力体系陷入了被各种私欲分割隔离的境地，导致法制权威的极度削弱。近年来行政权和司法权的职能活动中普遍存在的地方保护主义就是一种典型表现。各种滥用权力的行为侵犯着公民的合法权益，刺激社会矛盾和冲突的爆发，因而导致群众上访有上升趋势。同时也是许多发展中国家的政治动荡直接导因。我国过去政治局势的波动也有类似教训。
其次，在经济上，权力腐败制造分配不公，刺激不正当竞争，催发经济利益的恶性冲突。腐败分子以权创收，以权获利，直接的破坏了按劳分配和等价交换的原则。而当权力一旦成为交换或掠夺的手段，成为侵犯市场法则却能带来丰厚利润的特殊商品；公平竞争的市场秩序必然遭到破坏，最终必然造成经济局面的混乱以及整个社会健康的经济机体的毁损。
第三，在精神文化方面，权力腐败助长腐朽没落思想，瓦解人民群众对现代化事业的信心，滋生对执政党的政府的离心离德倾向。我国社会上近年来泛滥的极端个人主义和拜金主义思潮，同腐败浊流的推波助澜有直接关系。二者互为作用，形成了人们笑贫不笑娼的不良心理暗示。导致社会风气的世风沮下。
四、预防，应从权力的监督和制约入手
职务犯罪等腐败现象已经侵蚀着社会结构的每一环节，已经泛烂到社会的各个领域。我们党和国家一贯清楚地认识到腐败的严重危害性，一贯重视与腐败斗争。党的十五大报告指出，反腐败‚教育是基础，法制是保证，监督是关键‛。检察机关应加强宣传教育，推行法制，实施监督，这也是宪法和法律赋予的神圣职责。履行法定的检察职责是检察机关开展预防职务犯罪工作的核心。
但是，反思我国历次的反腐败斗争，虽然功不可没，但也存在不少问题。针对目前现实，深感检察机关开展预防职务犯罪工作任重而艰难，似乎是被动的预防。以我个人看来，预防职务犯是一项全方位的系统工程，主要应该从以下几方面入手。
（一）强化权力制约。这是根本，因为腐败的根源在权力失控，这是制度、机制的问题，我们的执政者应着眼于此。
在现代化进程中发生的问题应当通过推动现代化的全面建设予以克服和纠正，通过深化政治体制改革和经济体制改革为清除腐败、实现权力被广泛监督和制约打下坚实的基础。
首先，在战略上大力推进中国的政治现代化进程。中外历史的社会发展表明，现代化建设是一个国家经济、政治、社会、文化的全面发展的过程。我国现代化建设的目标是实现国家的富强、民主、文明，这是一个全方位的目标。它告诉我们，以经济建设为中心决不等于经济现代化的价值压倒一切。如果政治现代化如政治民主、政治效率、权力结构科学化等没有相应的发展和规范，经济增长创造的财富就很可能成为腐败分子饱食的美餐或被其挥霍浪费。近十几年来围绕提高经济活动的效率进行了以放权为主的权力体制的改革，但传统权力结构却没有相应调整，权力只是在集权的结构中大量下移，由上级的集权形成众多的大大小小缺乏制约和规范的小集体、小单位甚至是个人的集权。以国有资产为例，一方面在不断增值，另一方面却因企事业单位中管理、经营权力的滥用而大量流失，进入小集体和个人的私囊。严峻的现实提醒我们，必须坚持经济和政治协调发展的指导思想，在经济现代化的同时加速政治现代化的进程。如果政治发展不能及时顺应经济发展的要求，滞后的时期过长或距离太大，必然为腐败提供泛滥的空间。所以必须依照经济发展的客观规律切实改革权力结构的种种弊端。这一点应当是反腐败斗争重要的战略性指导思想。
其次，完善权力体制，强化制约监督。腐败表现为权力的滥用，因此应当在权力体制和结构的改革上寻求对策，改善权力运作的体制环境和相关环境。针对传统体制中过分集权、缺乏制约功能的弊端，主要应做到：①权力体制的调整和改革应在民主和科学的原则指导下进行。实践证明，民主政治的发展同权力腐败的发生，通常呈反比关系。尽管民主政治做不到完全根除腐败，但确实可以起到减少腐败发生和控制腐败规模的作用。权力体制的科学化是指权力的配臵和结构设计要遵循权力活动的客观规律。②改革过分集权的弊端。③建立系统严密的权力监督机制。
第三，强化对权力的社会监督，充分发挥舆论对权力的监督作用。社会监督是指公民、企事业、社团和其他社会组织依法定权力对公共管理权力进行的监控和督促。它是权力监督和制约系统的重要组成部分，是社会对国家行为的规范和约束力量。权力腐败损害着社会公共利益，那么，动员各种社会力量保卫自身的合法权益，维护正常的管理秩序，必然构成对违法犯罪的有力抵制。
第四借鉴西方资本主义国家的‚高薪养廉‛及‚违规一次终生不得录用‛的双层约束原则，不给贪污腐化者留有任何回旋余地的用人机制，才是强化权力制约，从根本上掐断职务犯罪的切入点。
（二）以法治腐，把反腐败斗争纳入法制化的轨道。面对性质恶劣危害极大的腐败现象，加大惩治力度不失为一种有效做法。‚有法可依、有法必依、执法必严、违法必究‛，这是党的十一届三中全会上提出来的社会主义法制基本原则，这也应该是以法治腐，把反腐败斗争纳入法制化轨道的基本要求。具体来说，反腐败斗争的法制化应该包括：有与市场经济体制相适应的、完善的廉政法律体系，如反贪污的立法；有与社会主义政治制度相适应的、强有力的反腐倡廉的监督机制，如监督法的出台；有政治上坚定、业务上强、装备良好、反应迅捷的执法队伍；有领导重视、群众支持、社会形成廉洁意识的执法环境。而其中，主要应该作好三方面的工作：①继续完善反腐败和廉政立法，一要抓紧制定从宏观上强化反腐败、廉政建设地位的法律，使‚两手抓，两手都要硬‛的方针取得法律上的保证；二要抓紧制定规范市场经济行为的法律；三要抓紧制定对违法违纪和犯罪的国家机关工作人员进行严惩的法律。②加强执法队伍建设，改善执法条件，保证严格执法、依法办事，坚持标本兼治方针，形成具有中国特色的预防职务犯罪的工作机制。③发挥检察机关预防职务犯罪的职能。作为司法机关之一的检察院，是查办国家机关工作人员职务犯罪的主体，在依法行使职权的同时，还必须广泛发挥社会多方面的监督作用
（三）加强政治思想教育工作。反腐斗争光有外在的约束机制还不够，还必须从干部自身的素质教育入手。我国宪法规定，国家通过思想教育、道德教育、文化、纪律和法制等各个领域的教育，加强社会主义精神文明建设。精神文明建设是我国现代化建设的根本方针之一。邓小平同志说：‚要教育全党同志发扬大公无私，服从大局、艰苦奋斗、廉洁奉公的精神，坚持共产主义思想和共产主义道德。‛我们要加强对干部的各方面的教育，使他们自己充分意识到腐败的严重危害，并坚决制止此类现象在自己身上和身边发生。在进行教育的同时，也要注意有效的教育方法的运用，可以开展学习讨论，进行法制观念教育，开展批评与自我批评，增强党性，建章立制，纠正错误问题等。
综上所述，职务犯罪是一个严重的社会问题，通过对其产生的原因及其特点的分析，我们可以看出，加强预防职务犯罪工作，是一项长期而艰巨的任务。在工作中，必须贯彻党中央关于反腐败领导体制和工作机制的要求，坚持党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众的支持和参与，动员全社会力量，发挥预防工作的整体效能。检察机关，在开展预防职务犯罪工作中，必须立足于履行检察职能，紧紧围绕检察职权，不能超越检察职权搞预防，坚持在党的领导下与有关部门配合和系统预防、部门预防与社会预防相结合，防止在工作中脱离检察机关在国家政治结构中的分工和定位，更不能‚种了别人之田，忘了自己的地‛。只要我们运用正确有效的手段，经过几代人共同努力，敢于坚持不懈地同腐败问题作长期而坚决的斗争，才能有效的遏制和减少职务犯罪，才能更好的服务于经济建设这个大局，才能真正构建和谐的小康社会。
参考文献：
（1）林吉吉《权力腐败与权力制约》 法律出版社 1997年版 第四页；
（2）徐发 《职务犯罪的预防》 黑龙江人民出版社 2002年版；
（3）陈正云、钱舫 《国家工作人员职务经济犯罪的定罪与量刑》人民出版社2000年版；
（4）汪全友 《这一年谁会被‚双规‛》摘自《党的生活》2005年第五期47页；
（5）王延高 《贪官马德的‚感慨‛》摘自《党的生活》2005年第五期46页；
论文独创性声明
本人郑重声明：所呈交的论文是我个人进行研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加注和致谢的地方外，论文中不包含他人已经发表或撰写的研究成果，特此声明。
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