证券从业备考习题_证券从业题库
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2017年证券从业备考习题
组合型选择题
概括来讲，股票价格指数的功能主要是（）。Ⅰ.投资功能 Ⅱ.基准功能 Ⅲ.预测功能 Ⅳ.稳定功能 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】D 【答案解析】本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。组合型选择题
按用途划分，证券账户可以划分为（）。Ⅰ.人民币普通股票账户 Ⅱ.人民币特种股票账户 Ⅲ.证券投资基金账户 Ⅳ.创业板交易账户 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。组合型选择题
配股的发行方式包括（）。Ⅰ。有偿配股 Ⅱ.供股发行 Ⅲ.无偿配股 Ⅳ.认股权证 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】B 【答案解析】本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。组合型选择题
关于保荐制度说法正确的有（）。
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Ⅰ。保荐制度由保荐人（券商）对发行人发行证券进行推荐和辅导 Ⅱ。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求 Ⅲ。保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保
Ⅳ。保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。组合型选择题
在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（）。Ⅰ.国家股 Ⅱ.法人股 Ⅲ.社会公众股 Ⅳ.外资股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查我国的股票类型。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。组合型选择题
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ.公司在无力偿债时不能支付红利 Ⅲ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅳ.股利的支付可适当减少法定公积金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】B 【答案解析】本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。组合型选择题
分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ。安全性 Ⅱ。流动性 Ⅲ。营利性 Ⅳ。永久性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】B 【答案解析】本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。组合型选择题
股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。Ⅰ。财务状况
Ⅱ。公司改组或合并 Ⅲ。公司竞争力
Ⅳ。公司治理水平与管理层质量 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 【答案解析】本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。组合型选择题
关于派现的说法正确的有（）。Ⅰ。派现也称现金股利 Ⅱ。将导致企业现金流出
Ⅲ。个人投资者为此应支付所得税 Ⅳ。机构投资者为此应支付所得税 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】B 【答案解析】本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。组合型选择题
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。Ⅰ。记名股票 Ⅱ。普通股票 Ⅲ。不记名股票 Ⅳ。优先股票 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D 【答案解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先
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股票。
组合型选择题
关于股票的含义，说法正确的是（）。Ⅰ。股票是一种有价证券
Ⅱ。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 Ⅲ。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 Ⅳ。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】C 【答案解析】本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。单项选择题
证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为（）人民币，每日额度为（）人民币。A.3000亿元，130亿元 B.3000亿元，200亿元 C.2500亿元，130亿元 D.2500亿元，105亿元 【正确答案】D 【答案解析】本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。单项选择题
中证规模指数中，定位于大盘指数的是（）。A.中证100指数 B.中证200指数 C.中证500指数 D.中证700指数 【正确答案】A 【答案解析】本题考查中证规模指数。中证100指数定位于大盘指数。单项选择题
委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是（）。A.证券交易所手续费 B.证券交易监管费 C.过户费 D.印花税
【正确答案】C 【答案解析】本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。单项选择题
限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更
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有利于的价格买卖证券的委托属于（）。A.市价委托 B.限价委托 C.停止损失委托
D.停止损失限价委托 【正确答案】B 【答案解析】本题考查限价委托。限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券。单项选择题
（）简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。A.创业板交易账户 B.证券投资基金账户 C.人民币特种股票账户 D.人民币普通股票账户 【正确答案】C 【答案解析】本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。单项选择题
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（），或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）。
A.3000万元，5000万元 B.1000万元，5000万元 C.5000万元，3亿元 D.1亿元，3亿元 【正确答案】C 【答案解析】本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。单项选择题
由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是（）。A.审批制 B.保荐制 C.核准制 D.注册制
【正确答案】D 【答案解析】本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。
单项选择题
（）是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.承销制
【正确答案】C
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【答案解析】本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。单项选择题
下列属于国有股权的组成部分的是（）。A.外资股 B.国家股 C.社会公众股 D.法人股
【正确答案】B 【答案解析】本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。
