审核前应准备的资料_审核前准备资料清单

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现场审核前应准备的工作

一、办公或行政部门

1.提供《质量记录清单》。

2.提供特殊岗位人员的人员资质证据，如电工、电焊工、行车工、锅炉工等应持有国家颁发并在有效期内的操作正证或复印件，食品行业人员许健康证。

3.质量管理以及相关业务知识方面的培训记录，有两个方面： a)《年度培训计划》以及相应的培训考核记录；

b)也可提供公司人员外出培训、参加行业会议的相关通知、公司会议有关的一些工作上的要求等，均可作为培训资料。

4.内部审核资料，如：内审计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、内审不符合报告等。如查该项工作在管理层，则由管理层提供。

5.公司以及各个部门的质量目标完成情况的统计。

二、物资供应部门（含材料仓库）

1.准备好供应商名单《合格供方名录》。

2.提供对供应商的评价资料，如《供方调查评价表》等，需要时（如更换了供方）应准备供方的营业执照等。

3.提供采购方面的信息，如采购计划、采购合同、相关的采购产品的标准等。4.原材料仓库、半成品仓库标识牌以及进出库台帐。

三、产品销售部门

1.提供产品的销售合同。

2.提供产品的销售合同在签订前的合同评审记录。3.提供与顾客沟通的方式方法。

4.提供顾客满意度调查的相关资料，如《顾客满意程度调查表》，满意率的统计分析报告，满意率是多少要计算出来。

四、生产部门（含车间）

1.提供相应的生产技术文件、工艺规程。2.提供生产计划，如《生产通知单》等。3.提供相关的工序记录： a.关键过程的工序控制记录；

b.如特殊过程没有删减，应提供特殊过程的工序控制记录；

4.做好各类半成品、成品的标识，如工号、批号、规格型号、合格证等。5.如顾客财产没有删减，应提供顾客财产的管理情况。6.提供设施设备的清单或台帐。7.提供设施设备的检修计划。8.提供设施设备相关的故障维修记录。

9.如有锅炉、行车、叉车等特殊设备，应提供上级部门的在有效期内的检定合格证书。

五、检验部门

1.提供产品检验的各种国家标准、检验规程，有签订《产品检测委托协议书》合同的也应提供。2.提供进厂原材料的检验记录，如自己的检验报告、供方提供的检验报告。3.生产过程中的检验记录，如首件检验、巡回检验等记录等。

4.产品检验报告，如《成品检验记录》，以及委托技术监督部门近期检测的《检验报告》，每个产品应该提供一份。

5.不合格品的评审、处置情况，如《不合格品处置单》以及纠正预防措施落实的记录等。6.提供检测设备或器具的台帐

7.提供应该送检的检测设备或器具的《检定报告》。8.提供产品质量的相关数据统计与分析。

六、技术部门

1.提供产品有效版本的国家或行业标准，有产品图纸的也应提供。2.提供公司全部的作业、工艺文件。

3.如有产品设计开发的项目，应提供相关产品的设计开发资料，如设计开发的策划记录、输入记录、输出记录、评审记录、验证和确认记录、更改记录。

七、管理层

1.为顾客服务或以顾客为关注焦点方面，公司近期采取了哪些措施，准备一些具体的事例。

2.管理评审记录，如管理评审计划、各个部门的工作总结报告、管理评审报告。在管理评审报告中应表明几项今后需改进的措施。

3.公司近期有哪些改进的设想。

环境和职业健康安全管理体系

1、本年度的环境因素识别、重要环境因素清单、危险源识别和重要危险源清单

2、本年度合规性评价

3、一年内的环境监测报告，高风险项目需提供环境和安全的守法证明

4、提供环保设施的运行记录，如污水处理站、锅炉、除尘设备等

5、提供公司内部环境、职业健康检查的运行记录

6、提供员工体检报告，特别是职业病的岗位

7、提供特种设备的检定报告，如锅炉、起重设备等，及操作人员的资质、上岗证

8、配电房设备和检定证书、如绝缘靴、绝缘棒等

9、提供劳保用品发放记录、劳保用品的检测报告（可由供方提供）10、11、12、13、14、15、各种化学品的安全技术说明，化学品的领用、保管记录 确保各种灭火设备处于有效状态，如灭火器、消防栓 应急演练记录

如发生过环境、安全事件，则应有处理的记录。环保设施台账及设施的检修、维护记录

管理层：1.为顾客服务或以顾客为关注焦点方面，公司近期采取了哪些措施，准备一些具体的事例。2.管理评审记录，如管理评审计划、各个部门的工作总结报告、管理评审报告。在管理评审报告中应表明几项今后需改进的措施。3.公司近期有哪些改进的设想。