山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷_证券从业资格考试试卷

2020-02-28 其他范文下载本文

山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。

山东省证券从业《证券投资基金》：封闭式基金的利润分配

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__ A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则

2、关于私募证券，下列说法正确的是__。A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度

3、附有可转换条款的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券

B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．按约定条件换成发行公司普通股票

D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

4、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．招股说明书 B．发行保荐书 C．法律意见书

D．招股说明书摘要

5、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。A．清算、交收均不发生财产实际转移 B．清算、交收均发生了财产的实际转移 C．交收发生财产的实际转移 D．清算发生了财产的实际转移

6、证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出

7、如果市场不是有效市场，基金管理人__。A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票

D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

8、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

9、区位分析与__分析无关。A．产品质量分析 B．政府扶植力度 C．公司竞争优势

D．上市公司投资价值

10、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表

C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表

11、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

12、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告

D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

13、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

14、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款

15、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。A．PSY B．BIAS C．MACD D．WMS

16、关于MACD的应用法则不正确的是__。A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号

17、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

18、国际推介的对象主要是__。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

19、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

20、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

21、证券信用评级的主要对象是__。A．企业债券和地方债券 B．中央政府债券和地方债券 C．普通股票和优先股票 D．国际债券和政府债券

22、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS(10)＞35%为抛出时机 B．对于综合指标，BIAS(10)＜20%为买入时机 C．对于个股，BIAS(10)＞30%的抛出时机 D．对于个股，BIAS(10)＜-15%为抛出时机

23、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。A．资本利得 B．基本收益 C．资本升值 D．现金流量

24、营业部电脑管理的软件管理不包括__。A．运行效率 B．行情分析 C．业务处理 D．软件更新

25、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判断

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．市场化程度极高 B．市场处于均衡状态

C．存在一个理性的无摩擦的市场

D．期货价格与现货价格具有稳定关系

2、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息

3、在证券经纪业务中，包含的要素有__。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所

D．证券交易的对象

4、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

5、下列__不是资产配置的目标。A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

6、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同

B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．更换基金管理公司的高级管理人员 D．更换基金管理人、基金托管人

7、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

8、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为__。A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权

9、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下__比例确定投资总额的上限。

A．注册资本在200万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 B．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7 C．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍 D．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍 E．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍

10、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前__个交易日发布公告。A．1 B．2 C．3 D．411、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

12、开立证券账户的基本原则是__。A．合法性和公正性 B．真实性和公开性 C．合法性和真实性 D．公正性和公平性

13、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所__的批准方能称为证券交易所的会员。A．监事会 B．董事会

C．专门委员会 D．理事会

14、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券

15、根据行业中企业数量、进入限制程度及产品差别，行业基本上可以分为以下几种市场结构__。A．安全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

16、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A．3 B．6 C．10 D．15

17、证券公司提供的服务有以下哪些特点__。A．无形性 B．不可分性 C．专业综合性 D．差异性

18、发行人最近一期末持有金额较大的（）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A．交易性金融资产 B．委托理财

C．借与他人款项

D．可供出售的金融资产

19、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B．严格授权控制