投资银行试卷、习题及答案2套_投资银行学试卷及答案
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投资银行模拟试题一
一、单选题（每题1分，共8分）
1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理 2.现代意义上的投资银行起源于（）。
A北美 B亚洲
C南美 D欧洲
3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。a A 超大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行
4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）
A 市价委托 B 当日限价委托 C 止损委托 D 止损限价委托 5.深圳证券交易所开始试营业时间（）
A 1989年10月1 日 B 1992 年12月1日 C 1992年12月19 日
D 1997年底
6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A委托一一代理 B管理一一被管理 C所有一一使用 D 以上都不是 7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）
A 1989年10月1 日 B 1992 年12月1日
C 1992年12月19 日 D 1997年底
8.客户理财报告制度的前提是（）
A 客户分析 B 市场分析
C 风险分析 D 形成客户理财报告
二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。
A证券发行者 B证券投资者
C管理组织者 D投资银行
2.投资银行的早期发展主要得益于（）。
A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展
C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展 3.影响承销风险的因素一般有（）。A市场状况 B证券潜质
C承销团 D发行方式设计
4.资产评估的方法有（）。
Ａ收益现值法
Ｂ重置成本法
Ｃ清算价格法
Ｄ现行市价法
5.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价 Ｂ机构投资者（法人）竞价
Ｃ券商竞价 Ｄ市场询价
6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金 B 前端手续费
C 成功酬金 D 合约执行费用 7.收购策略有（）。
A 中心式多角化策略 B 复合式多角化策略 C 纵向兼并策略 D 水平式兼并策略 8.下列可以参与经纪业务的有（）
A 券商 B 证券交易所
C 资金清算中心 D 证券投资咨询公司 9.证券交易的风险主要有（）
A 体制风险 B 信用风险 C 市场风险 D 流动性风险 10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。
A 投机商 B 自营商 C 经纪商 D 做市商 11.属于风险回避策略的是（）
A避重就轻的投资选择原则
B扬长避短、趋利避害的债务互换策略 C资产结构短期化的策略 D多样化策略
12.投资银行研究工作的服务对象包括：（）
A 公司的发展战略规划
B 公司领导层的经营决策 C 公司自身业务部门 D 外部相关者
13.用来风险转移的方法有（）
A期货交易 B期权交易 C调换转移
D套期保值
14.在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A 单一做市商制 B 多元做市商制 C 特许交易商制 D 柜台交易商制
15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有()。
A 账面价值法 B 还原价值法
C 市场价值法 D 未来获利还原法
三、名词解释（每题3分，共12分）
1.尽职调查
2.投机交易
3.毒丸战术
4.管理层收购
四、判断题（每题2分，共10分）
1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。
4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
5.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产
五、简答题（每题6分，共24分）
1.股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？
2.报价驱动制度与指令驱动制度的区别是什么？
3.简述证券承销业务的风险。
4.请简述风险管理的过程
六、论述题（共16分）
为什么说分业经营是中国现阶段金融发展的现实选择？
投资银行模拟试题二
一、单选题（每题1分，共8分）
1.（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A 证券承销 B 兼并与收购 C 证券经纪业务 D 资产管理
2.关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A．美国 B．英国 C．德国 D．日本
3.（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A．1982年1月
B．1983年1月 C．1984年1月 D．1985年1月
4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。
A发行人主营业务发展前景 B产品价格有无上升的潜在空间 C投资项目的投产预期和盈利预期 D发行人所处行业的发展状况 5.客户理财报告制度的前提是（）
A 客户分析 B 市场分析
C 风险分析 D 形成客户理财报告 6.投资银行的核心业务是（）。
A资产管理业务 B发行业务
C代理业务 D自营业务
7.上海证券交易所建立于（）
A 1989年10月1 日 B 1992 年12月1日
C 1992年12月19 日 D 1997年底
8.按照并购方式划分，并购可分为（）。
A 杠杆收购 B 要约收购 C 经理层收购 D 协议收购
二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.通常的承销方式有（）。
A包销 B投标承购 C代销 D赞助推销
2.以下属于投资银行的功能的是（）。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 促进产业整合 D优化资源配置
3.以下属于混业经营运作的前提条件是（）。
A．银行本身具备较强的风险意识
B．银行具备有效的内控约束机制
C．当局的金融监管体系完善高效 D．法律框架健全
4.投资银行从业人员的职业道德包括（）。A诚实 B守信
C遵纪守法 D公平 5.新股发行定价应符合（）原则。
A投资价值原则 B原则市场化原则
C风险收益对称原则 D保护投资者利益原则 6.做市商制度的风险包括（）
A 存货价格风险 B 流动性风险
C 制度风险 D 信息不对称风险 7.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金 B 前端手续费 C 成功酬金 D 合约执行费用 8.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。
A 金降落伞 B 银降落伞
C 锡降落伞 D 养老金降落伞 9.我国证券经纪业务的新动向包括（）
A 开拓网上交易业务 B 提供理财顾问服务
C 提供私人银行服务 D 推行规范的经纪人制度 10.在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A 单一做市商制 B 多元做市商制 C 特许交易商制 D 柜台交易商制 11.以下属于并购直接效应的是（）。A 价值低估效应 B 合理避税效应
C 股价涨升效应 D 宣传广告效应 12.投资银行业监管的原则（）
A依法监管原则 B合理性原则
C协调性原则 D效率原则
13.影响承销风险的主要因素有（）
A 发行公司所处产业发展前景因素 B 股票发行价格确定因素
C 股票发行时机的选择
D 股票承销方式的选择
14.从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（）
A监管机关的监管和调控作用
B 社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)的监督作用 C行业自律作用
D投资银行经营机构的自我控制作用 15.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价 Ｂ机构投资者（法人）竞价 Ｃ券商竞价 Ｄ市场询价
三、名词解释（每题3分，共12分）1.杠杆收购
2.白衣骑士
3.经纪业务
4.要约收购
四、判断题（每题2分，共10分）
1.许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。2.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
3.同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。4.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
5.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户
五、简答题（每题6分，共24分）1.简述做市商制度的优缺点。
2.自营投资要遵循哪些原则？
3.从类别上，证券信用交易风险主要可分为哪几类？
4.请简述风险管理策略
六、论述题（共16分）
为什么说混业经营是我国金融发展的未来趋向？
投资银行习题集
三、问答题
1.简述投资银行产生和发展过程。2.投资银行的业务构成及其基本功能？
3.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？ 4..简述发达国家投资银行的政策特点。5.试述投资银行业务的发展趋势
4.投资银行的业务部门有哪些？它们的主要功能是什么？ 5.试比较投资银行采取不同的业务模式。6.投资银行对员工的素质能力有哪些要求？
一、简答题
1．简述自营业务的流程。2．简述自营业务的原则。3．简析做市商制度的优缺点。4．简述做市商制度的类型和职责。5．简述做市商的三种风险。
7．简述证券自营投资应遵循的原则。
三、不定项选择题
1.按照并购方式划分，并购可分为（）。
A 杠杆收购 B 要约收购 C 经理层收购 D 协议收购
2.并购后，企业生产经营活动的效率得以提高所产生的效益，指的是并购产生的（）。
A 财务协同效应 B 经营协同效应 C 资源协同效应 D 市场协同效应 3.以下属于并购直接效应的是（）
A 价值低估效应 B 合理避税效应 C 股价涨升效应 D 宣传广告效应 4.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。A 金降落伞 B 银降落伞 C 锡降落伞 D 养老金降落伞 5.借壳上市的收购方式主要有（）。
A 一级市场收购 B 二级市场收购 C 协议转让 D 恶意收购
四、问答题
1.企业开展并购存在哪些动机?并购活动要冒什么样的风险? 2.投资银行主要从哪几个方面参与公司的并购活动? 3.杠杆收购收益来源的理论解释是怎样的？如何评价杠杆收购？ 5.制定收购价格的国际通用方法？ 6.简述主要的收购策略及其适用性？ 7.简述反收购中的主要策略手段?
降低了信息不对称的程度，减少了代理成本。管理层收购实现以后，以何享健为代表的粤美的管理层具有了双重角色：从性质上来说变原来的代理人为现在的委托人，但同时他们又在充分了解企业内部的各类信息。虽然其他中小股东对粤美的的一些信息不是十分了解，从这个角度来说信息不对称依然存在，但第一大股东能够获得充分的信息对整个股东集体来说已经比原来进步了。在这种情况下，由于委托人和代理人在很大程度上重合了，代理成本自然也就降低了。
