《投资银行理论与实务》第0115章在线测试_投资银行理论与实务
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《投资银行理论与实务》第01章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行比较注重： D A、稳健性 B、安全性 C、流动性 D、开拓性
2、我国投资银行的监管主体是： A A、证监会 B、银监会 C、保监会 D、中央银行
3、附属于商业银行旗下的投资银行是： D A、美林 B、摩根斯坦利添惠 C、高盛 D、瑞银华宝
4、我国目前可以从事证券承销业务的是： B A、信托投资公司 B、综合类证券公司 C、经纪类证券公司 D、商业银行
5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：A
A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、并购业务
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是： ABC A、证券承销业务 B、证券投资与交易业务 C、兼并收购业务 D、保险业务 E、抵押业务
2、投资银行和债券市场的关系有： ABCDE A、进行债券承销 B、代客买卖债券 C、成立专门进行债券投资的基金
D、为自己的投资组合购买债券
E、通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购
3、美国著名的商人银行有： DE A、美林 B、培基证券 C、普惠证券 D、黑石集团 E、瓦瑟斯坦·潘里拉公司
4、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是： AB A、证券承销业务 B、证券交易业务 C、兼并收购业务 D、保险业务 E、资产管理业务
5、投资银行和保险公司的关系在于： ABCDE A、作为保险公司的财务顾问 B、帮助保险公司进行证券买卖
C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争
D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买
E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。正确
2、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。错误
3、目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。错误
4、投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。正确
5、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。错误
《投资银行理论与实务》第02章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约： C A、1000多年前 B、2000多年前 C、3000多年前 D、4000多年前2、17世纪后的国际贸易和金融中心是： B A、意大利的罗马 B、荷兰的阿姆斯特丹 C、美国的纽约 D、英国的伦敦3、1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：A A、“青岛啤酒”的上市 B、“上海石化”的上市
C、“安徽马钢”的上市 D、“宝钢股份”的上市
4、网上发行的始作俑者是：C A、美林公司 B、高盛公司 C、机灵资本公司 D、所罗门兄弟公司5、1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠： A A、国外的代理行 B、国内的分支机构 C、国外的分支机构 D、负责全球业务的专门机构
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、投资银行全球化的客观条件是：ABCE
A、各国相继拆除了金融壁垒 B、世界经济一体化和不平衡发展
C、国际证券业在80年代的发展 D、风险的降低
E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务
2、因特网对投资银行承销业务的影响有： ABDE A、改变了承销发行的传统作业习惯 B、降低了承销发行的成本
C、增加了投资银行的收入 D、降低了投资银行的收入 E、给投资银行带来机遇和挑战
3、推动现代投资银行业发展的主要因素有： ABCDE A、证券与证券交易 B、战争等特殊事件带来的资金需求 C、股份公司的出现
D、基础设施建设的需要 E、企业并购的刺激
4、国内投资银行的竞争劣势在于： ACD A、资金规模小 B、后发劣势 C、管理机制落后 D、运作技术原始 E、人才不足
5、国内投资银行应对竞争的策略有： ABCDE A、进一步扩大规模，提高实力 B、业务多样化，形成自身的优势业务
C、开展合作加强交流 D、建立和健全人才引进和激励机制 E、完善风险监督管理机制
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约3000多年前的美索不达米亚地区。正确
2、因特网对特大型投资银行的影响不大。
错误
3、网上发行可以提高投资银行的收入。错误
4、承兑商号是英国商人银行的前身。正确5、18世纪后期至今，伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。
错误
《投资银行理论与实务》第03章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是： C A、美林公司 B、所罗门兄弟公司 C、高盛公司 D、摩根斯坦利添惠公司
2、投资银行的利润创造中心是: D A、股东大会 B、执行委员会 C、职能部门 D、功能部门
3、投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是： C A、证券承销部门 B、私募证券部门 C、兼并与收购部 D、风险管理部门
4、属于横向信息交流的是： B A、决策层和职能部门之间的信息流 B、不同职能部门之间的信息流
C、职能部门内部不同层次的信息流 D、功能部门内部不同层次的信息流
5、现代公司制投资银行的最高决策机构是： B A、股东大会 B、董事会 C、总裁 D、执行委员会
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、投资银行内部结构设计应遵循的原则是：
BDE A、确定各项业务的控制程序 B、广泛地授权
C、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权 D、保持通畅的信息交流渠道
E、建立有效的岗位制约机制
2、功能部门是投资银行的：CDE A、决策层 B、核算中心 C、业务部门 D、利润创造中心 E、创新中心
3、现代公司更易吸引公众投资的原因是： BCD A、红利丰厚 B、风险有限 C、所持股权流动性高
D、有助于保护中小股东利益 E、股本分散
4、内部控制的主要内容有：
ABD A、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权 B、确定各项业务的控制程序
C、广泛地授权 D、内部控制的审核 E、保持通畅的信息交流渠道
5、职能部门是投资银行的： BE A、决策层 B、核算中心 C、创新中心 D、利润创造中心 E、内部控制中心
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、职能部门和功能部门都是投资银行的创新中心。错误
2、总裁是投资银行最主要的管理执行者，不属于决策层成员。
错误
3、合伙人出现变动，合伙企业必须重新确立合伙关系。正确
4、家族合伙制投资银行的组织结构缺乏稳定性。正确
5、建立有效的岗位制约机制，对投资银行而言生死攸关。正确
《投资银行理论与实务》第04章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、采取银证分离型模式的国家是： B A、德国 B、美国 C、瑞士 D、荷兰
2、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：D
A、禁止对发行企业征收过高的费用 B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、经营报告制度 D、实行委托优先和客户优先原则
3、以下不属于英国自律监管系统的机构是：B
A、证券交易所协会 B、金融服务监管局 C、股权转让和合并专业小组 D、证券业理事会
4、实行集中统一监管模式的国家是： C A、英国 B、德国 C、美国 D、意大利
5、从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：C A、经营毛利的一定比例 B、营业额的一定比例 C、承担的风险大小 D、获利大小
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、对投资银行自营业务的管理内容有： ABCE A、限制承担的风险 B、禁止操纵证券价格 C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则 E、维持市场稳定和市场秩序
2、投资银行保险制度的内容有：
ABCDE A、设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构
B、建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金 C、设立投资银行报告制度
D、允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或中央银行融资
E、对客户赔偿制度
3、政府监管和自律监管的区别是： ACDE A、性质不同 B、目的不同 C、监管范围不同 D、采取的处罚不同 E、监管依据不同
4、对投资银行证券承销业务的管理内容有： ABDE
A、禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易 B、承担诚信义务 C、限制承担的风险
D、禁止过度投机 E、禁止对发行企业征收过高的费用
5、政府监管和自律监管的联系在于： ACDE A、目的一致 B、性质相同 C、自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用
D、自律是对政府监管的积极补充
E、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行保险机构都是非盈利性的。正确
2、政府监管和自律监管的性质和目的不同。错误
3、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。正确
4、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
错误
5、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。正确
《投资银行理论与实务》第05章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行最本源的业务是： A A、证券承销 B、证券交易 C、兼并与收购 D、基金管理
2、在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是： A A、首次公开发行的股票 B、再次发行的股票 C、可转换债券 D、普通债券
3、互换业务最初的形式为： A A、货币互换 B、商品互换 C、利率互换 D、股票互换
4、可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的： B A、模仿法 B、组合法 C、新创法 D、专家法
5、为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：C A、模仿法 B、组合法 C、新创法 D、专家法
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、在二级市场中，投资银行扮演的角色有：BCD A、承销商 B、做市商 C、经纪商 D、交易商 E、管理者
2、投资银行为猎手公司提供的服务有： ABCDE A、物色收购对象 B、提出收购建议 C、和猎物公司的董事或大股东接触
D、编制有关的公告 E、建立收购财务计划
3、投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有： ABCDE A、法律上的限制 B、可能的市场规模 C、竞争和市场份额
D、收益的计算 E、风险
4、投资银行业与基金业的关系有： ABCE A、作为基金的发起人 B、管理自己发行的基金 C、作为基金的承销人
D、作为基金的交易人 E、作为基金的受托管理人
5、投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有： ABCD A、寻找并购对象 B、向猎手公司提供咨询 C、向猎物公司提供咨询
D、帮助猎手公司筹集资金 E、寻找猎手公司
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、决定承销报酬的最主要因素是发行成本。错误
2、互换业务的发展更多采用的是组合法的开发模式。错误
3、从本质上看，毛利差额也是一种佣金。正确
4、承销完毕后，投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。正确
5、各部门的产品创新活动可以各行其是，单军突进。错误
《投资银行理论与实务》第06章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、创造新型金融工具的是： B A、创业者 B、创新者 C、分析师 D、管理者
2、投资银行经营方针政策的直接执行者是： C A、董事会 B、总裁 C、中层管理人员 D、普通员工
3、人力资源政策中的中期规划主要针对： B A、中高级管理层及业务骨干 B、中低级管理层 C、决策层 D、普通员工
4、在投资银行起着承上启下作用的是： C A、决策层 B、高级管理层 C、中层管理人员 D、核心投资银行家
5、在投资银行中发挥枢纽作用的是： D A、创业者 B、创新者 C、分析师 D、管理者
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、影响投资银行业的环境因素包括： ABCE A、法律法规 B、公司条例和传统 C、利润最大化
D、投资银行家的素质 E、目前的道德风气
2、人力资源管理特别强调：CD A、人员的调配 B、组织的协调 C、对人的培训 D、对人的激励 E、对人的控制
3、投资银行家按个性分主要有以下几类：
ABCD A、创业者 B、分析师 C、创新者 D、管理者 E、决策者
4、投资银行的高层人员包括：ABCDE A、决策层 B、高级管理层 C、核心投资银行家 D、总揽电脑事务的管理人才
E、总揽信息事务的管理人才
5、中层管理者是投资银行的：
DE A、决策层 B、具体业务的操作者 C、公司的管理者
D、本部门的管理者 E、经营方针的直接执行者
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行业的金融精英其薪酬处于整个社会阶梯的较高水平。正确
2、能力不属于投资银行家道德操守的范畴。
错误
3、对于国际投资银行，国外市场的中层管理人员更多的需要从本国选调。错误
4、一味追求利润最大化会对投资银行家的道德操守构成负面影响。正确
5、管理者的工作责任是维护公司的组织，使集体保持团结。正确
《投资银行理论与实务》第07章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、我国规定股票质押率最高不能超过： B A、50％ B、60％ C、70％ D、80％
2、我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在： C A、1986年 B、1993年 C、1996年 D、1999年
3、我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：D A、1986年 B、1993年 C、1996年 D、1999年
4、股票质押贷款的平仓线是： C A、100％ B、110％ C、120％ D、130％
5、融券交易属于： D A、回购交易 B、股票质押 C、股权融资 D、信用交易
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有： ABDE A、中信证券 B、广发证券 C、宏源证券 D、湘财证券 E、光大证券
2、债权融资的方式有： AB A、申请贷款 B、发行债券 C、发行股票 D、国债回购 E、信用交易
3、为防范风险，用于质押贷款的股票应该是：ACD
A、业绩优良 B、处于行业龙头地位 C、流通股本规模适度 D、流动性较好 E、红利丰厚
4、我国股票质押业务中的贷款人可以是： ABC A、国有独资商业银行总行 B、国有独资商业银行授权分行
C、其他商业银行总行 D、其他商业银行总行授权分行 E、中国人民银行
5、我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有：ABCDE
A、资本充足率达到法定标准 B、不挪用客户保证金 C、实际资产大于实际负债
D、任何时点流动比率不低于5％ E、负债总额不超过净资产的8倍
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、债权筹资在兼并收购过程中发挥着重要作用。错误
2、一家证券公司可以在多家商业银行办理股票质押贷款。错误
3、在质押股票市值与贷款本金之比下降至平仓线时，贷款人有权出售质押股票。正确
4、日本规定客户融资交易购入证券须提供不少于30％的自有资金或30万日元，取其中较小者即可。错误
5、客户通过融资交易购买的证券必须作为抵押品质于投资银行。正确
《投资银行理论与实务》第08章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、百富勤的破产根本源于： B A、亚洲金融危机 B、高风险高收益战略
C、芝加哥第一银行取消对其贷款 D、苏黎士集团取消对其注资
2、收购原百富勤融资和证券业务的是：C
A、高盛公司 B、美林公司 C、法国巴黎国家银行 D、所罗门兄弟公司
3、摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是： B A、审计委员会 B、风险管理委员会 C、市场风险部门 D、财务部门4、1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是： B A、中信证券 B、百富勤 C、宏源证券 D、长期资本管理公司5、1998年华尔街被迫联手拯救的是：C
A、百富勤 B、高盛公司 C、长期资本管理公司 D、所罗门兄弟公司
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、风险管控的架构体系包括的内容有： ABCDE A、明确风险管控的责权机构 B、建立风险管控战略 C、实施风险管控政策和程序
D、采用风险计量和控制的办法 E、检验和评估风险管控制度的执行
2、参与拯救长期资本管理公司的有： ABCDE A、美林公司、高盛、摩根斯坦利 B、高盛公司 C、摩根斯坦利添惠公司
D、德意志银行 E、法国农业信贷银行
3、法律风险包括： CE
A、市场利率变化的可能性 B、市场汇率变化的可能性 C、对手无权签订合同的可能性
D、合同一方不履行义务的可能性 E、合同潜在的非法性
4、与长期资本管理公司震荡案相关的事件有： ABCDE A、瑞士联合银行第三季度损失7.18亿 B、许多投资银行98年股价跌去50％有余
C、原拟98年上市的高盛公司推迟上市计划 D、1998年9月24日道琼斯指数跌1.87％ E、1998年9月24日恒生指数跌2.12％ 5、1997年百富勤为扩大债券业务付出的成本有： AC A、边际利润低至不足1％ B、债券价格下跌 C、债券存货大幅度增加
D、呆坏帐增加 E、承销额下降
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。正确
2、风险价值模型能反映组合分散后所带来的风险减少。正确
3、美林公司的风险控制委员会检测和资产、负债有关的价值和风险。错误
4、亚洲金融危机是百富勤破产的根本所在。错误
5、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。正确
《投资银行理论与实务》第09章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是： B
A、国债承销商 B、国债一级自营商 C、国债二级自营商 D、机构投资者
2、属于债券的特征是： B A、参与性 B、偿还性 C、风险性 D、自主性
3、债券按发行主体可分为： D A、直接债券 B、短期债券 C、记名债券 D、政府债券
4、招标发行始于： B A、1994 B、1995 C、1996 D、1997
5、属于投资银行在承销国债过程中，获取收益的渠道是：C A、B、C、发行手续费收入 D、第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、债券的特征： ABCD A、偿还性 B、流通性 C、安全性 D、收益性 E、广泛性
2、公募发行可以分作： ABC A、代销 B、余额包销 C、全额包销
3、投资银行在承销国债过程中获取收益的渠道： ABCD A、差价收入 B、发行手续费收入 C、资金占用的利息收入 D、留存自营国债的交易收益
4、按照发行主体债券可以分为： ABE A、政府债券 B、公司债券 C、直接债券 D、短期债券 E、国际机构债券
5、承销辛迪加的职责是： ABCD A、代表发债人同有关管理机构交涉有关发行的条件、可行性等问题
B、动员和组织认购所要发行的债券
C、编写印刷发行说明书、认购合同、债券条款等文件 D、分销债券
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性四大特征。正确
2、竞争性标书必须标明认购的数量和认购价格。正确
3、评级越高的债券通常其安全性和流动性越好。正确
4、信用评级越高，发行者所需要付出的利率和筹资成本就越高。错误
5、经理集团中，经理人负责销售最大数额的债券。错误
《投资银行理论与实务》第10章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、股票的特征： A A、不可偿还性 B、保密性 C、安全性 D、广泛性
2、按照投资主体股票可分为：D
A、记名股 B、绩优股 C、A股 D、国有股
3、通道制始于： B A、2000 B、2001 C、2002 D、2003
4、决定首次公开招股成功与否的一个直接因素： B A、承销 B、推销 C、代销 D、包销
5、自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在： B A、5个月内 B、6个月内 C、7个月内 D、8个月内
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、股票的特征： ABCDE A、不可偿还性 B、参与性 C、收益性 D、流通性 E、风险性
2、按照投资主体股票可分为： ACD A、国有股 B、绩优股 C、法人股 D、社会公众股 E、优先股
3、我国股票发行制度的演变阶段： ABDE
A、试点阶段 B、额度制阶段 C、准备阶段 D、通道制和保荐制并存阶段 E、保荐制阶段
4、股票发行的管理制度： ABC A、审批制 B、注册制 C、核准制
5、发行人对投资银行的选择： ABCDE A、声誉、能力和资金实力 B、专业资格和类似发行行为 C、分配能力和市场跨度
D、辅助服务 E、发行定价的估计
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、股票是一种高风险的金融产品。正确
2、包销是最常见的承销方式。正确
3、发行人在获得证监会的发行许可后即可进入发行承销的具体操作。正确
4、私募发行的股票流动性较差甚至根本没有。正确
5、首次公开发行推销的具体成功是通过路演来实现的。正确
《投资银行理论与实务》第11章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、最早开展网上经纪业务的国家是： B A、英国 B、美国 C、日本 D、韩国
2、典型的做市商市场是： B A、纽约证券交易所 B、那斯达克市场 C、上海证券交易所 D、深圳证券交易所
3、投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要： A A、成为证券交易所的会员 B、开立股份结算帐户
C、审验投资者开立的证券帐户 D、签订证券买卖代理协议
4、套利商的首要风险是：D
A、时间风险 B、价格风险 C、竞争风险 D、收购失败风险
5、我国网上经纪业务正式起步于： C A、1994年 B、1996年 C、1998年 D、1999年
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、投资银行充任做市商的目的有： ABC A、赚取买卖报价的价差 B、积累定价技巧 C、提供发行和做市的一体化服务
D、投机获利 E、风险套利
2、做市商的成本主要体现在： ACDE A、直接交易成本 B、时间成本 C、存货的管理成本
D、存货的风险成本 E、不对称信息成本
3、证券自营业务的特点是：
BDE A、业务对象的广泛性 B、自主性 C、客户资料的保密性 D、风险性 E、收益不确定性
4、我国投资者下达订单的方式有：
ABCD A、柜台递单委托 B、电话自动委托 C、电脑自动委托
D、远程终端委托 E、证券交易所直接委托
5、投机商的正常买卖有以下效用： ABCE A、提高二级市场的流动性 B、价格发现功能 C、有利于资金的有效分配
D、促进并购活动成功 E、维持市场的高效运行
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、收购达成的时间越长，套利商的年回报率越高。
错误
2、经纪商为了委托人获得最大收益，可以不执行委托指令。错误
3、不对称信息和存货成本合起来甚至会使做市商无利可图。正确
4、经纪商只能是法人。错误
5、投机商通过利用资金实力和内幕消息来操纵股价从而获利。
错误
《投资银行理论与实务》第12章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择： D A、现金 B、优先股 C、债券 D、普通股
2、狭义的毒丸是指： D A、金降落 B、防御性并购 C、出售“皇冠明珠” D、股份购买权利计划
3、对猎物公司估值较为常用的方法的是： D A、市盈率法 B、竞价确定法 C、净资产倍率法 D、现金流量贴现法
4、生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是： A A、横向并购 B、纵向并购 C、混合并购 D、杠杆收购
5、在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会采取： B A、董事会轮选制 B、金降落 C、锡降落 D、养老金降落
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、并购按照双方的关系可划分为： ABC A、善意收购 B、敌意收购 C、熊抱 D、杠杆收购 E、经理层收购
2、投资银行提供的反收购服务主要从以下层面入手： ABE A、整顿 B、预防 C、重组 D、服从 E、反抗
3、并购中的会计处理方法若采用买受法，支付工具应选择： ABC A、现金 B、优先股 C、债券 D、可转换债券 E、普通股
4、投资银行介入企业并购活动的途径有： ABCDE A、帮助公司安排并购 B、设计防卫措施 C、建立公众价值 D、安排融资 E、风险套利
5、猎物公司对董事会的保护措施有： CD A、金降落 B、锡降落 C、董事会轮选制 D、超多数规定 E、养老金降落
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、“熊抱”处于极端的善意收购和敌意收购之间。正确
2、猎手公司的出价越接近上限，其股东得到的就越多。错误
3、在实际操作中，猎手公司的首次要约价格越低越好。
错误
4、中国证券市场的资产重组始于1993年。正确
5、英国法律规定，被收购公司不得使用焦土政策。错误
《投资银行理论与实务》第13章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、霸菱事件引起投资银行开始重视： D A、信用风险 B、市场风险 C、交易风险 D、操作风险
2、期货期权是一种： B A、一级衍生工具 B、二级衍生工具 C、三级衍生工具 D、四级衍生工具
3、持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是： B A、美式期权 B、欧式期权 C、指数期权 D、期货期权
4、衍生产品交易的主要特征是采用： A A、保证金制度 B、强制平仓制度 C、逐日盯市制度 D、市场准入制度
5、在股票类衍生产品上占据着较大优势的是： B A、商业银行 B、投资银行 C、基金 D、信托投资公司
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、霸菱集团内部管理不善体现在：ABCE
A、缺乏基本的风险防范机制 B、管理层监管不严，风险意识薄弱
C、领导层分裂，制度推行不力 D、员工人心涣散 E、组织形式的构造上欠缺考虑
2、最基本的金融互换形式有：
ABCDE A、一种货币和另一种货币之间的互换
B、同一货币的浮动利率与固定利率互换
C、同一货币的浮动利率与浮动利率互换
D、不同货币的浮动利率与固定利率互换
E、不同货币的浮动利率与浮动利率互换
3、金融期权按照期权合约赋予持有人买入或卖出标的物行为的不同可划分为： AB A、看涨期权 B、看跌期权 C、看平期权 D、美式期权 E、欧式期权
4、减少操作风险的措施有： ABCDE A、交易员不得在清算部门兼职 B、公司出席代表不得经手客户业务
C、严格区分客户资金和投资银行自有资金 D、对交易员定出交易限额和持仓止损额
E、当投资出现临界亏损时相应斩仓
5、金融衍生产品根据产品形态不同可分为： ACDE A、远期合约 B、近期合约 C、期货合约 D、期权合约 E、互换合约
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、期权交易是买卖权利的交易。正确
2、投资银行同时与甲、乙两公司签订相互独立的互换合约，后甲违约停止互换，投资银行仍有法律义务与乙继续互换。正确
3、为控制信用风险，应全部采用交易所内标准衍生合约。错误
4、指数期权由衍生产品之间组合搭配而成。
错误
5、互换的参与者有必要对互换对手进行资信测评。错误
《投资银行理论与实务》第14章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、基金起源于： B A、美国 B、英国 C、德国 D、荷兰
2、发行总额固定的基金是： B A、开放式基金 B、封闭式基金 C、货币基金 D、风险基金
3、基金资产配置的第一个层次是： A A、政策性资产配置 B、策略性资产配置 C、个别资产的选择 D、期限结构
4、基金资产配置的第三个层次是： C A、政策性资产配置 B、策略性资产配置 C、个别资产的选择 D、期限结构
5、从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是： C A、投资银行 B、商业银行 C、投资基金 D、信托投资公司
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、基金的优点在于： ABCDE A、专家管理 B、分散投资 C、规模优势 D、服务专业化 E、流动性好
2、公司型基金的当事人包括： ABCD A、投资公司 B、经理公司 C、保管公司 D、承销公司 E、业务公司
3、投资银行的基金业务主要包括： ABDE
A、发起设立基金 B、管理自己开发的基金 C、委托投资专家管理自己开发的基金
D、受托管理基金 E、作为基金的承销人
4、期限配置的方法有： BDE A、价值分析法 B、梯形投资法 C、技术分析法 D、坡形投资法 E、杠铃式期限法
5、基金资产管理的程序是： ABCDE A、确定投资政策 B、实施证券分析 C、建立资产组合D、监视并修正资产组合 E、评估资产组合第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、开放式基金和封闭式基金的发行总额都是固定的。错误
2、期限配置中的梯形投资法操作简单，灵活性强。错误
3、政策性资产配置的核心是寻找有投资价值的资产。错误
4、基金投资目标一旦选定，基金投资对象也随之确定。正确
5、在基金管理的投资决策中，政策性资产配置处于核心地位。正确
《投资银行理论与实务》第15章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行在风险投资中的作用是： B A、B、担当新生企业寻求风险投资的融资顾问 C、D、2、资产管理业务的一般运作程序是： A A、审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托
B、C、D、3、项目融资具有的特征是：D A、B、C、D、有限追索
4、投资银行在资产证券化中的作用是： B A、直接进行风险投资 B、优化资产 C、D、5、BOT模式起源于：C A、20世纪60年代 B、20世纪70年代 C、20世纪80年代 D、20世纪90年代
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、项目融资的特征： ABCDE A、项目导向 B、有限追索 C、风险分担 D、程序复杂 E、成本高、时间长
2、项目融资的主要当事人： ABCDE A、项目发起人 B、贷款人 C、融资顾问 D、保证人 E、项目设备
3、投资银行的主要工作： ABCD A、评估项目可行性 B、设计项目投资结构
C、设计项目融资的担保方案 D、设计项目融资的具体模式
4、担保可以分为：ABC A、直接担保 B、简接担保 C、或有担保
5、投资银行在资产证券化中的作用： ABCDE A、优化资产 B、创建SPV C、重新包装现金流 D、承销证券 E、资金管理
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、从投资性质上看，风险投资是一种组合投资。错误 2、2000年证券市场牛市行情结束引爆了证券公司资产管理巨大隐患的导火线。
3、BOT模式起源于20世纪60年代。错误
4、在项目融资中，项目担保能解决全部的风险问题。
错误
5、资产支持证券是一种低风险的投资工具。
正确
错误
