内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金模拟试题_证券从业基金模拟试题
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2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金
模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率
2、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行
D．中国农业银行
3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 4、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》
5、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
6、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点
D．证券交易所下午闭市
7、关于认股权证，下列论述不正确的是__。A．认股权证又称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证
8、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价
D.σP表示有效组合P的标准差
9、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75
10、证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命
12、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY
13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月
14、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。A．证券交易所 B．存券银行 C．托管银行
D．中央存托公司
15、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%
16、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合
17、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价
18、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告
19、发行对象仅限于个人的国债是__。A．记账式国债 B．凭证式国债
C．储蓄国债(电子式)D．战争国债
20、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报
21、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7
22、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
23、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。A．具有良好资信 B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处
24、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关
D．保持不变
25、证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性
2、下列属于交易所交易资金清算的流程是__。A．接收交易数据 B．分析交易数据 C．制作清算指令 D．执行清算指令
3、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有__。A．法律手段 B．处罚手段 C．行政手段 D．市场手段
4、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
5、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率
6、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__的申报原则。A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先
7、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
8、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
9、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28
10、基金的托管费用通常__。
A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人
11、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度
D．连带责任制度
12、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%
13、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的__。A．净资产额 B．注册资本额 C．资产总额 D．总股本
14、证券交易所的管理对象包括__。A．上市公司 B．证券交易行为 C．证券发行行为
D．场内外交易证券商
15、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构
C．投资者所在国资信评估机构
D．国际金融机构指定的资信评估机构
16、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元
C．发行国货币 D．国际货币单位
17、《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是__。
A．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款
B．除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
C．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面
18、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有__权利。A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位
19、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
20、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有__。A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
21、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是__。A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D．清算不发生财产的实际转移
22、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构
D．结算托管部门
23、首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（）。A．发行人及其发行代表人 B．保荐人及其保荐代表人 C．实际控制人
D．发行人的控股股东
24、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有__。A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权
B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权 C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权 D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权
25、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标
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