K03《投资银行学》复习题_投资银行学总复习题
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厦门大学网络教育2013-2014学年
A．直接收购B．杠杆收购
C．善意收购D．敌意收购 10．对冲基金和套利基金均属于（D）基金。
A．低风险低收益B．低风险稳回报 C．高风险低收益D．高风险稳回报
11．按照我国《证券投资基金管理暂行办法》，基金主要发起人应有（C）以上从事证券投资经验、连续盈利的记录。
A．1年 B．2年C．3年
D．5年
12．基金的（D）是指投资基金所购买、持有的基金资产由于种种原因而出现升值。
A．利息收入B．股利收入C．资本利得
D．资本增值 13．（D）是由国家出资建立的投资银行。
A．合伙制投资银行B．股份制投资银行 C．合资投资银行 D．国有投资银行
14．下面哪项不属于证券交易所的主要职能？（A）。
A．组织证券从业人员岗位培训B．提供证券交易的场所和设施 C．组织、监督证券交易 D．管理和公布市场信息
15．我国（A）是国家对证券市场、证券业进行统一宏观管理的主管机构。
A．证监会B．银监会C．中国人民银行 D．财政部
二、判断题
1．投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。（对）2．记账式国债是从1993年开始在我国发行的一个上市券种。（错）
3．1997年，美国投资银行家瑞尼尔首次使用了“资产证券化”这个用语。（对）4．我国的股票发行实行注册制。（错）
5．目前，在我国的证券市场上股票发行实行保荐人制度。（对）
6．证券市场上绝大多数的资金来源，都是由机构投资者投资构成的。（错）（错）7．直接发行是指通过证券发行中介即承销商向投资者销售证券。8．在我国，由于股权融资资本成本中的筹资费用和资金占用费用偏高，使得我国上市公司股权融资显性成本较高。（错）
9．佣金自由化是当前各国已经、正在或者即将采取的佣金制度改革措施。（对）10．一般而言，成长型基金易受到较保守的投资者及退休者的欢迎。（错）
11．封闭式基金的投资者可以向基金管理公司申请赎回基金券。（错）12．风险资本的IPO退出主要是通过主板市场实现的。（错）
13．投资决策是关于负债方面的决策，决定投资银行获得资本的方式。（错）
14．投资银行的资本金管理是个动态管理过程，随着投资银行规模的扩大，资本金比例应不断做出相应的调整。（对）
15．在投资银行监管体制方面，英国、荷兰和爱尔兰等西欧国家实行集中型监管体制。（错）
三、不定项选择题
1．现代投资银行业务范围很广，这些业务从大类上可以分为（ABD）。
A．传统业务
B．创新业务C．承销业务
D．引申业务 2．债券发行市场的主要参与者包括（ABCD）。
A．发行者B．投资者C．中介机构
D．管理者
3．与其他融资方式相比，公司通过发行股票来融资具有以下优点（ABCD）。
A．筹措永久性资本B．没有固定的利息负担
C．有利于公司增强信誉，拓展业务D．建立健全公司管理制度 4．按照基金发行的对象不同可以将证券投资基金划分为（CD）。
A．封闭式基金
B．开放式基金C．公募基金 D．私募基金 5．从公司法的角度可将公司兼并划分为（AD）。
A．吸收合并
B．横向兼并
C．纵向兼并
D．新设合并 6．投资银行的财务管理一般要遵循以下原则：（ABCD）。
A．盈利原则
B．稳健原则C．效益原则
D．协调合作原则
7．投资银行参与风险投资的整个过程中，会面临各种不同的风险，包括（BCD）。
A．道德风险 B．财务风险
C．经营风险D．退出风险 8．投资银行的财务管理一般要遵循的原则包括（ABCD）。
A．盈利原则
B．稳健原则C．效益原则D．协调合作原则 9．按照套利行为中买卖之间的时间间隔，可以将套利分为（BC）。
A．无风险套利B．审时度势套利
C．滞后型套利D．风险套利
四、简答题
1．请至少列举投资银行的三个特点。
市场，这是区别商业银行的标志；其三，它是智力密集型行业，这是区别其他专业性金融服务机构的标志
2．简述开展资产证券化的市场环境。
销商来担任，做市业务是投资银行承销业务的延续和需要。在承销业务完成之后投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持价格稳定。如果证券上市后比发行价格低很多，会使发行者信誉受损，使投资者蒙受经济损失，而对投行来说要蒙受经济与信誉两方面的损失，并影响日后业务的发展。因此在证券上市之后，承销商会尽量使其价格稳定一个月左右。担任新股发行股票的做市商可以帮助投资银行栓验并向市场展示其定价能力，定价能力强自然能招来更多客户。
2、可以在充任自营商中提供买卖价差获利。在市稳定时，投行提供买卖报价，应交易对手请求成交，只要价格准确，符合供求关系，做市商就可在市场上不断买卖证券，所保持头寸就可保持相对稳定，并同时赚取买卖差价。
3、发挥良好的证券定价技巧，辅助其一级市场业务的顺利展开。投资银行只有在二级市场上积累了丰富的经验之后，才可能拥有娴熟的定价技巧。
6．一般来说，收购公司希望通过战略性收购达到哪些目的？
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