西藏期货从业资格法律法规：法律责任模拟试题_期货从业法律法规题库

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2017年西藏期货从业资格法律法规：法律责任模拟试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货交易所的管理办法由（）制定。A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

2、我国本土成立的第一家期货经纪公司是__。A．广东万通期货经纪公司 B．中国国际期货经纪公司 C．北京经易期货经纪公司 D．北京金鹏期货经纪公司

3、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

4、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

5、相关系数的绝对值为1时，表明两个变量间存在着____ A：正相关关系 B：负相关关系

C：完全线性相关关系 D：不完全线性相关关系

6、经济热度最直观的指标是 A：消费 B：生产 C：投资

D：政府购买

7、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU8、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．7个工作日

9、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

10、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A：5 B：6 C：3 D：911、在货币供应量中，准货币的大小为____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M212、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A．5 B．10 C．15 D．3013、现阶段中国货币供应量中M2减M1是____ A：狭义货币供应量 B：广义货币供应量 C：准货币

D：流通中现金

14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。A．1万元以下 B．3万元以下 C．10万元以下

D．10万元以上20万元以下

15、当__时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A．基差走强

B．市场由正向转为反向 C．基差不变

D．市场由反向转为正向

16、中国证监会可以向期货交易所派驻。A：管理员 B：督察员 C：审计员 D：监督员

17、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者

D．基金投资者

18、按照股指期货投资者适当性制度的要求，．交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对进行测试． A：专职介绍业务人员 B：期货公司开户人员 C：投资者

D：公司市场开发人员

19、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施__。A．拘留 B．传讯 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期权到期日行使权利的期权是。A：美式期权 B：欧式期权 C：看跌期权 D：看涨期权

21、会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（）承担违约责任。A．该会员的保证金 B．风险准备金 C．自有资金

D．期货投资者保障基金

22、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A．结算会员 B．全面结算会员 C．投资者

D．非结算会员

23、反向市场牛市套利的操作规则为____ A：买人近期合约，同时卖出远期合约 B：卖出近期合约，同时买人远期合约 C：买人近期和约 D：卖出远期合约

24、__可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平。A．期货交易所 B．会员

C．期货经纪公司 D．中国证监会25、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

26、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先 B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先 C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先 D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先

27、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

2、下列属于期货投机作用的有（）。A．提高市场流动性

B．适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动 C．承担套期保值者转移的价格风险 D．促进价格发现

3、依法对期货市场客户开户实行自律管理。A：中国期货业协会 B：期货公司

C：中国期货保证金监控中心 D：期货交易所

4、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将__书面报备监管部门。A．公司内部合规经营和风险管理情况 B．替代人选名单

C．首席风险官履行职责情况 D．免职理由

5、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油

6、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

7、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况

8、期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的9、在技术分析中，____的分析仅适用于期货市场。A：价格 B：交易量 C：持仓量 D：心理因素10、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

11、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

12、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

13、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动

B．存在随到期而收敛的现象

C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关

14、下列关于限价指令的说法不正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快

D．可以有效锁定利润

15、若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是。

A：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=cp B：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=sp C：当bp≥cp≥sp，则：最新成交价=cp D：当cp≥bp≥sp，则：最新成交价=bp16、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。A．越小 B．越大 C．趋于零 D．不确定

17、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

18、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向__报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会及其派出机构 B．监事会或者监事 C．董事会

D．高级管理人员

19、共同构筑了一个优秀期货投资咨询从业人员必须具备的基本专业素质 A：职业道德 B：专业知识 C：学习能力 D：创新精神 20、交易编码由12位数字构成，前（）位为会员号，后（）位为客户号。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，521、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有的职能包括______。

A．对客户账户进行管理、控制客户交易风险

B．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割 C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．结算期货交易盈亏

22、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

23、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D．期货公司在职人员可以成为其他期货公司的居间人24、2004年2月1日起实施的《大连商品交易所交易细则》规定，大连商品交易所采用的指令有。A：限价指令 B：市价指令

C：市价止损(盈)指令 D：限价止损(盈)指令

25、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

26、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先 B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先 C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先 D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先

27、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人