错题归纳_法律法规_错题归纳法律法规
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2015年8月真题精选
公司发起人抽逃出资的，处以5%~15%的罚款
公司合并，应当在决议10日内通知债权人，30日内在报纸上公告 并购重组财务顾问发生变化，在5个工作日内向中国证监会报告
A公司涉嫌操纵市场，监管机构最长可以限制A公司买卖证券30个交易日 中国证监会对职业人员获得证书开始每两年检查一次
证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
非法设立期货机构，违法所得小于20万元，处以20万元以上100万元以下罚款 保荐代表人执业证书虚假的，注销之后，3年不再受理申请 被证券业协会采取纪律处分未满2年，不得注册为投资主办人 余额包销最长不得超过三个月
以募集方式设立股份有限公司，发行人认购股份不少于35% 公司债券上市交易：期限一年以上；不少于五千万元
证券自营权益类证券及证券衍生品的金额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模5%，固定收益500%，一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，一种权益类证券的市值和总市值的比例不得超过5% 基金管理人不按照规定召集会议，可以处以5万元以下罚款
证券公司虚假出资和抽逃出资，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，转让股权 证券公司办理集合资产管理，只能接受货币资金形式的资产，单个客户，限定性不低于5万元，非限定性10万元
改变公开发行证券所募集资金的用途：发行人罚款30~60万元，直接负责主管3~30万元 重大资产重组：购买出售资产50%净资产比例，且超过5000万元人民币
内幕交易：情节严重：五年以下，1~5倍罚款，特别严重：5~10年，1~5倍罚款 封闭式基金上市：5年以上，不低于2亿元，不少于1000人 上海证券交易所：A股T+3，B股T+6 成交申报指令不包括交易单元代码 保险公司不开户
2015年9月真题精选
以募集方式设立有限公司发行股票，报送国务院证券监督管理机构的核准文件
证券资讯人员申请证券分析师的必须具备的条件不包括从事证券相关行业两年，是三年 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是大学本科
证券业协会会员自收到奖励决定10个工作日内向协会诚信管理系统申报 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册 取得执业证书的工业人员变更聘用机构的，新机构在10日内向协会报告 证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所报销的证券 有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告
持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币3000万元 国有资产进入期货市场，处以10~50万元的罚款
对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日 证券投资咨询机构不能参加模拟证券投资大赛
协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起每年检查一次 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
证券金融公司开展转融通业务，开设：转融通专用证券账户、担保证券账户、证券交收账户 分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
有权对公司担保进行决议的有股东会或股东大会，董事会 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股
公司清算时，隐匿资产，处以未清偿债务前分配公司资产净额5%~10%的罚款，直接负责的主管人员1~10万元罚款
证券公司申请融资融券业务资格：最近2年各项风险控制指标合规 有限责任公司设监事会，不得少于3人，职工代表比例不少于1/3
2015年10月真题
设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元
期货交易所违反规定收取保证金，直接主管人员罚款1~10万元 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日
出席董事会的无关联关系董事人数不足3人，应将该事项提交上市公司股东大会 从业人员变更聘用机构，10日内报告中国证券业协会
净资产低于实收资本的50%的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东 中国证券业协会应当在15个工作日处理会员、从业人员的书面更正申请
上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，不得自营买卖股票 申请公司债券上市交易，报送交易所文件不包括公司债券使用管理办法
有限责任公司股东连续180日以上或单独持有1%以上股份，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼
证券公司：净资本与各项风险资本准备之和不低于100%，净资本与净资产的比例不得低于40%，净资本与负债比例不得低于8%，净资产与负债比例不得低于20% 监事会做出决议，应当经半数以上监事通过 证券的代销、包销期限最长不得超过90日
严重扰乱市场秩序，情节较为严重，有关责任人5~10年证券市场禁入措施 区域性股权交易市场，年度报告需经会计师事务所审计
融出的每种证券余额不得超过该证券年上市可流通市值的10% 创业板上市：发行人最近2年主营业务和高管没有重大变化，发行后股本总额不少于3000万元
2015年11月真题
证券考试应由中国证券业协会统一组织
外国公司在中国境内设立分支机构，外国公司承担民事责任
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理 无需国务院证券监督管理机构批准的是证券公司开展期货中间介绍业务 以协议方式收购上市公司是，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构和交易所作出书面报告
实际资金低于章程规定，发行人和认购人不得抽回资本
保荐代表人在2个自然年度内被管理办法规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
不得成为持有证券公司5%以上股权：刑罚执行完毕未满3年；净资产低于实收资本50%或负债达到净资产50%；不能清偿到期债务 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关业务
上市公司股本总额、股权分布等发生不再具备上市条件的被暂停上市 期货交易所挪用保证金，主管1~10万元 保荐工作底稿，保存期不少于10年 证券的代销期最长不得超过90日 国有独资公司属于有限责任公司
发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告 期货保证金安全存管机构进行每日稽查
证券公司从事证券经纪业务，净资本不得低于2000万元；承销与保荐，5000万元；证券自营，1亿元；两项以上，2亿元
上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价90%，市场参考价为董事会决议公告日前20个交易日，60个交易日或者120个交易日均价之一
上海证券交易所最小变动单位：A股0.01元，基金0.001元，B股0.001美元，债券质押式回购0.005元
诈骗非法集资：较大5年，2~20万元；巨大5~10年，5~50万元；特别巨大10年，5~50万元
关联交易有经济特性和非经济特性
2016年真题精选
（一）股份有限公司申请股票上市，其总股本应不少于人民币3000万元
担任因违法被吊销营业执照并负有个人责任的，3年内不得担任公司的懂事
证券公司受托投资管理等部门专业人员离开原岗位6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 融资融券最长期限不超过6个月 国有独资公司属于有限责任公司 收购要约期届满，被收购故事股权分布的股份数达到该公司总数的75%以上的，该上市公司终止上市交易
证券的代销、包销期最长不得超过90天
对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并审核报告
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的净资产净值不得低于人民币100万元 上海证券交易所，交易型开放指数基金：上市交易超过5个交易日；最近5个交易日平均资产规模不低于5亿元，基金持有账户数不少于2000户 估值的具体规定，有中国证券业协会另行规定
融出的每种证券余额不得超过该证券上市公司可流通市值的10%
2016年真题精选
（二）财务顾问不再符合管理办法的，应当在5个工作日内向中国证监会报告 公司合并的，应当10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 期货公司提供虚假申请文件，撤销期货业务许可，没收违法所得 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次 配股：数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；代销 证券公司将自有资本投资于风险度较低的证券，合计不超过净资本80%的，无需取得自营业务资格
代销未达到公开发行股票数量70%的，为发行失败 公司不可以为所投资企业的债务承担连带责任
管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于一亿元人民币 客户融资融券起见，派发红利，按照客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金公里或利息
保荐代表人资格注册的公示期限为5个工作日
证券公司最近36个月内因违法违规经营受到处罚不得担任财务顾问 监事会决议应当经半数以上监事通过
未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格 子公司具有法人资格，能够独立承担民事责任
特定对象以资产认购而取得上市公司股份，12个月内不得转让，下列36个月内不得转让：特定对象为控股股东；特定对象获得了实际控制权；特定对象用于认购股份的资产持续时间不足12个月
