证券公司代销金融产品管理规定C13006(课后测验100分)_代销金融产品管理办法

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《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知（100分）

一、单项选择题

1.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

A.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由客户自己承担责任

D.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

2.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

A.接受代销金融产品的委托后

B.向客户推荐金融产品

C.为客户提供产品咨询服务

D.接受代销金融产品的委托前

二、多项选择题

3.金融产品按照风险收益特征可以分为（）等。

A.浮动收益产品

B.其他金融产品

C.混合类产品

D.固定收益产品

4.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A.金融知识和投资经验

B.投资目标、风险偏好

C.和一些与投资无关的个人隐私

D.身份、财产和收入状况

5.根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（）等。

A.保险产品

B.证券公司资产管理计划

C.期货公司资产管理计划

D.商业银行理财产品

三、判断题

6.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。（）

正确

错误

7.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，销售人员则不是必须取得从业资格。（）

正确

错误

8.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行决定代销金融产品。（）

正确

错误

9.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和证监会另有规定的，仍以本规定为准。（）

正确

错误 10.证券公司销售金融产品面临的投资风险是指，证券公司所代销的金融产品出现投资风险，传导至证券公司。证券公司在法理上虽无须承担赔偿责任，但有可能引发社会风险，在维稳压力和司法实践中，有可能带来声誉风险和经济损失。（）

正确

错误