银行业监管法习题_银行业监督管理法试题
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银行业监管法律制度习题
1.下列哪一选项不属于国务院银行业监督管理机构职责范围？ A.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
B.受理银行业金融机构设立申请或者资本变更申请时，审查其股东的资金来源、财务状况、诚信状况等
C.审查批准或者备案银行业金融机构业务范围内的业务品种 D.接收商业银行交存的存款准备金和存款保险金
国务院银行业监督管理机构职责范围：《银行业监督管理法》第16、17、18条。《中国人民银行法》第22条
2.某省银行业监督管理局依法对某城市商业银行进行现场检查时，发现该行有巨额非法票据承兑，可能引发系统性银行业风险。根据《银行业监督管理法》的规定，应当立即向下列何人报告？
A.该省人民政府主管金融工作的负责人 B.国务院主管金融工作的负责人 C.中国人民银行负责人
D.国务院银行业监督管理机构负责人 《银行业监督管理法》第28条第2款
3.根据《商业银行法》规定，商业银行的某些变更事项应当报经国务院银行业监督管理机构批准，否则不发生法律效力。下列哪一事项无需报经国务院银行业监督管理机构批准？（银监会的监管范围）A.变更银行注册名称、变更注册资本 B.变更银行总行或分支机构所在地
C.缩小银行业务范围并相应修改银行章程
D.变更持有资本总额或者股份总额百分之四的股东 《商业银行法》第24条
4.商业银行的下列违规行为哪一项依法应由中国人民银行负责查处？(人民银行的职权范围)A.提供虚假财务报告 B.出借营业许可证
C.未经批准代理买卖外汇 D.未经批准设立分支机构
《商业银行法》第77条，《商业银行法》第74条
5.根据我国《银行业监督管理法》的规定，在我国境内设立的下列哪一机构不属于银行业监督管理的对象？银行业监管对象 A.农村信用合作社 B.财务公司
C.信托投资公司 D.证券公司《银行业监督管理法》第2条
多选题
1.商业银行出现下列哪些行为时，中国人民银行有权建议银行业监督管理机构责令停业整顿或吊销经营许可证？ A.未经批准分立、合并的B.未经批准发行、买卖金融债券的C.提供虚假财务报告、报表和统计报表的 D.违反规定同业拆借的人民银行的处置范围：《商业银行法》第76、77条
2.银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施？（）银行业监督管理机构的监督管理措施 A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明 B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结（第41条 申请司法机关冻结）D.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存 《银行业监督管理法》第41、42条。
3.根据《银行业监督管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构应当与下列哪些机构建立监督管理信息共享机制？ A.中国人民银行
B.国家工商行政管理总局 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
《银行业监督管理法》第6条、第7条
4.根据我国《商业银行法》、《银行业监督管理法》的相关规定，下列哪些选项是正确的？
A.商业银行的组织形式既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司 B.商业银行的设立、变更等应经中国人民银行批准
C.由于商业银行涉及存款人的利益，故商业银行不能通过破产程序而终止 D.中国银监会负责对所有金融机构的监管
5.下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？
A.银行业金融机构(第45、46条)B.银行业金融机构的高级管理人员（第47条）
C.非法从事银行业金融业务的非银行金融机构(第44条)D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员(第43条)
6.下列哪些方面的情况是银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露的重大事项？A.财务会计报告 B.风险管理状况 C.控股股东转让股份
D.董事和高级管理人员的变更 《银行业监督管理法》第36条
7.下列哪些活动须经国务院银行业监督管理机构批准？（银监会的职权）A.商业银行的设立（商业银行法第11条）B.商业银行开办分支机构（第19条）C.商业银行的分立、合并（第25条）D.商业银行的解散（第69条）
不定项选择
1.某日，该银行行长卷款潜逃。事发后，大量存款户和票据持有人前来提款。该银行现有资金不能应付这些提款请求，又不能由同行获得拆借资金。根据相关法律，下列判断正确的是？（）《商业银行法》第64条 A.该银行即将发生信用危机
B.该银行可以由中国银监会实行接管 C.该银行可以由中国人民银行实施托管 D.该银行可以由当地人民政府实施机构重组
2.在作出对该银行的行政处置决定后，负责处置的机构对该银行的人员采取了以下措施，其中符合法律规定的是？（）
A.对该行全体人员发出通知，要求各自坚守岗位，认真履行职责
B.该行副行长邱某、薛某持有出境旅行证件却拒不交出。对此，通知出境管理机关阻止其出境
C.该行董事范某欲抛售其持有的一批股票。对此，申请司法机关禁止其转让股票 D.该行会计师佘某欲将自己的一处房屋转让给他人。对此，通知房产管理部门停止办理该房屋的过户登记
本题考核银行业金融机构被接管后对银行相关人员可以采取的措施。《银行业监督管理法》第40条
3.经采取处置措施，该银行仍不能在规定期限内恢复正常经营能力，且资产情况进一步恶化，各方人士均认为可适用破产程序。如该银行申请破产，应当遵守的规定是？（）
A.该银行应当证明自己已经不能支付到期债务，且资产不足以清偿全部债务 B.该银行在提出破产申请前应当成立清算组
C.该银行在向法院提交破产申请前应当得到中国银监会的同意
D.该银行在向法院提交破产申请时应当提交债务清偿方案和职工安置方案
本题考核商业银行的破产。《商业银行法》第71条
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