证券基础知识概念重点_证券基础知识重点
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10、基金管理费：从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管
理人的费用，即管理人为管理和运作基金而收取的费用
11、基金托管费：基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累
计，按月支付给托管人。
12、基金交易费：基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。包括：印
花税、交易佣金、过户费、经手费、征管费。
13、基金运作费： 为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审
计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人
大会费、开户费、银行汇划手续费等。
14、基金销售服务费：从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理
人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。
15、基金资产总值：基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值：基金资产总值减去负债后的价值。
基金份额净值：某一时点在某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
16、基金资产估值：通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方
法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
17、证券投资基金利润：指基金在一定会计期间的经营成果，利润（收益）包括
收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损
失等，也被称为“基金收益”。
第五章金融衍生工具
1、金融衍生工具：又称为金融衍生产品，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融
产品。
2、独立衍生工具：本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或
者互换交易合约等。
嵌入式衍生工具：嵌入到非衍生合同（简称主合同）中的衍生金融工具。
3、金融远期合约：指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远
期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资
产（或金融变量）的合约。
金融期货：指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金
融期货合约的交易。
金融期权：指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约
卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货
期权两大类。
金融互换：指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内
定期交换现金流的金融交易。
4、股权类产品的衍生工具：以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主
要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权
以及上述合约的混合交易合约。
货币衍生工具：以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括：远期
外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。
利率衍生工具：以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括
元气利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。
信用衍生工具：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融
衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以
来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用
联结票据等。
5、交易所交易的衍生工具：指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。
场外交易市场（简称OTC）交易的衍生工具：通过各种通讯方式，不通过集
中交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
6、外汇期货：又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中
最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。
7、套期保值：指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风
险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，是套期工
具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或
部分公允价值或现金流量变动。
8、期权：又称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
9、看涨期权：也称为“认购权”，指期权的买方具有约定期限内（或合约到期日）
按协定价格（也被称为“敲定价格”或“行权价格”）买入一
定数量基础金融工具的权利。
看跌期权：也称为“认股权”，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖
出一定数量基础金融工具的权利。
10、可转换债券：指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一
定数量的另一种证券的证券。
11、资产证券化：是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一
种融资形式。
12、结构化金融衍生产品：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和
金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
第六章证券市场运行
1、证券发行市场：发行人向投资者出售证券的市场
2、公募发行：又称为“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证
券的发行
私募发行：又称为“不公开发行”或“私下发行”、“内部发行”，是指以特定
投资者为对象的发行
3、直接发行：发行人直接向投资者推销、出售证券的发行
间接发行：是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
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