基金管理人_基金管理人登记

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基金管理人

一、管理人概述

1.1333：基金公司注册资本不低于1亿元，主要股东资本不低于3亿元，3年会计制度完

善，3年内无违法，3年内税务工商良好

2.中外合资基金公司境外股东：3年无被处罚，3亿元实缴资本。

3.基金公司主要业务：

1）证券投资基金业务：主要有，基金募集与销售；基金投资管理与基金运营服务

2）受托资产管理业务：一对多，一对一（初始资产≥5千万）2：≥2亿，近一个季度管理规模≥200亿，管理基金2年无违法

3）投资咨询业务：4告公开招揽客户；代理客户进行证券投资

4）社保管理企业年金

5）QDII业务：申请条件：净资产≥22200亿。5

年管理经验人员≥1名，3年≥3名。最近34.基金管理公司的4个业务特点：

1）不进行负债经营

2）

3）

4）

二、基金管理公司机构设置

1.2.投资管理部门：

1）

2）

3）

3.1

2）

4.市场营销部门：

1）市场部：负责基金产品设计、募集和客服以及持续营销的工作

2）机构理财部：更好处理共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题，适当隔离。

5.基金运营部门：负责基金的注册与过户登记；基金会计与结算

6.后台支持部门：

1）行政管理部

2）信息技术部

3）财务部

三、基金投资运作管理

1.投资决策：

1）一般的投资决策4个程序：

a.公司研究发展部提出研究报告

b.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

c.基金投资部制定投资组合的具体方案

d.风险控制委员会提出风险控制建议

2.投资研究：

1）基金公司研究部的研究内容包括：

a.宏观与策略研究

b.行业研究

c.个股研究

2）股票投资价值的估值常用四种估值法：

a.市盈率（PE）

b.市净率（PB）

c.现金流折线（DCF）

d.经济价值对利息、税收、这就。摊销前利润（EV/EBITDA3）

3.投资交易：

4.投资风险控制：

1），从整体控制风险

2）制定内部风险控制制度

3）内部监察稽核控制

四、基金管理公司治理结构与内部控制

1.基金管理公司的治理结构：

公司治理的基本原则

1）份额持有人利益优先原则

2）公司独立运作原则

3）4）

5）公平对待原则6）7）

8）

93人，且不得少于董事会人数的1/3

经过2/3以上的独董通过：

1）公司与基金投资运作重大管理交易

2）公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所

3）公司管理的基金半年度报告和年度报告

4）其他事项

2.公司内部控制：

1)公司内部控制机制包括4个层次：

a.员工自律；

b.部门各级主管监察监督；

c.监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；

2)

3)

4)

5)

6)d.董事会领导下审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导 公司内部控制制度组成： a.内部控制大纲； b.基本管理制度； c.部门业务规章； d.业务操作手册 内部控制的总体目标： 1）自觉遵纪守法，规范运作 2）防范和化解经营风险，提高经营效益 3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 基金公司内部控制遵循的5个原则： 1）健全性原则 2）有效性原则 3）独立性原则 4）相互制约原则 5）成本效益原则 公司制定内部控制制度应当遵循4个原则： 1)合法合规原则 2)全面性原则 3)审慎性原则 4)适时性原则 内部控制的基本要求：

1）2）严格授权控制

3）

4）

5）

6）