证券资格考试证券投资基金预测试题_证券资格考试真题
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2009年证券资格考试证券投资基金预测试题
一、单选题(本类题总共35.00分，共70道题，每小题.50分)
16、()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会
C。投资部D．研究部
17、()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会
C．投资部D．研究部
18、投资部负责根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向
()下达投资指令。
A．研究部B．交易部
C．监察稽核部D．市场部
19、()是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．研究部B．交易部
C．监察稽核部D．市场部
20、()是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。
A．市场部B．风险管理部
C．监察稽核部D．机构理财部
21、()负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。
A．证券登记结算公司B．基金管理人
C．基金托管人D．监管机构
22、一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每()核对一次。
A．日B．3天
C．周D．10天
23、基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每()核对一次。
A．B．3天
C．周D．10天
24、基金的资金清算依据()的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。
A．交易时间B．交易场所
C．交易金额D．交易者
25、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所的不同的分类?()
A．交易所交易资金清算B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算D．本地债券市场资金结算
26、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于()人。
A．10B．15
C．20D．3027、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。
A．1／4B．1／3
C．1／2D．2／
328、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3
C．5D．1029、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人 的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。
A．10B．15
C．20D．3030、基金合同生效10年以上的，基金宣传推介材料应当登载最近(D)个完善会计年度的业绩。
A．2B．3
C．5D．10
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