经济责任审计资料清单_经济责任审计清单

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经济责任审计所需提供资料清单

经济责任审计需提供资料清单

一、综合类资料

1、公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证书

2、公司简介、公司章程或协议、年度工作总结3、2015年董事会、股东大会、总经理办公会议形成的决议以及其他重要的文件、记录4、2014年度例行经济责任审计报告

5、公司2015年度审计报告、专项说明、管理建议书、验资报告、资产评估报告、清产核资以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告

6、财务会计（包括主要执行的会计政策、估计）等管理制度及内部机构设置（组织机构图）、职责分工资料、在册职工及离退休人员情况

7、经营目标任务书、责任书

8、领导班子薪酬手册

9、政府部门或上级公司对企业检查的处理、通知文件、有关经济管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料

10、重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同

11、重大资产处置情况

12、重大设施、设备经营租赁协议

13、重大拆迁补偿协议原件

14、中材集团所属单位年度经营目标完成情况审核表（盖章上报集团版）（报告使用）

15、内控手册和制度汇编

16、上年度例行经济责任审计整改情况

17、列入集团低效无效资产明细表

18、合同台账、大额的交易协议、合同。

二、财务类资料1、2015年度财务报表（包括财务报表纸质及及excel表格）、账簿、凭证等会计资料

2、被审计单位期末在银行和非银行金融机构设立的全部账户情况（包括已经注销的账户）：开户行名称、地点、账号、金额及全部对帐单、余额调节表和银行询证函

3、银行账户开立清单

4、外币开户及收支情况表

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经济责任审计所需提供资料清单

5、期末存货盘点表、期末固定资产盘点表、证券及债券投资期末盘点表

6、应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表、账龄分析表、对账函

7、应收票据备查簿

8、长期投资的投资协议、被投资单位本年度会计报表、被投资单位营业执照。

9、与被投资单位资金往来、存货交易、固定资产交易。

10、房屋及建筑物、土地使用权的产权证明；各种车辆的行车证；大额设备采购合同

11、固定资产明细表，内容：名称、购置及入账时间、折旧年限、累计折旧、规格型号、存放地点、使用状况。

12、在建工程明细表，内容：项目名称、立项及批准文件、施工合同

13、无形资产及其他资产的明细表，产权证明。

14、长、短期借款合同、担保合同、抵押合同、质押合同及反担保协议。

15、期末纳税申报表、纳税鉴定、减免税文件、企业所得税税前扣除标准

16、营业外收支原始依据、批复文件

17、关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人；关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因。

18、贵公司为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间。

19、贵公司存在的诉讼事项说明。20、未入账资产、潜亏等情况说明

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