现金重空系统POC业务功能测试方案_poc测试方案

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1.1.1概述（背景及测试目的）

本项目为运营流程再造现金集中业务项目，测试对象为现金重空系统各业务模块，包括公共管理配臵、现金调拨、箱包管理、清分、押运管理、自助设备集中加配钞、查库、上门收送款以及保险箱管理。现金重空系统上线后，现金、重空、箱包、贵金属等物资在各环节的保管、调拨、配送和流转将得到实时监控和跟踪，根据流程设臵，各业务模块各环节由流程引擎自动组织、控制，实现操作和管理职能分离，同时提供各业务模块数据查询、统计报表生成等功能。

1.1.2 测试案例1-现金调拨

1.案例编号：01

2.案例名称：功能测试-现金重空系统-现金调拨业务（调拨业务）3.测试功能点：

（1）现金、箱包信息以及押运线路相互匹配、一一对应。（2）现金出库、入库、交接实时跟踪与记录。

（3）现金调拨审批。包括逐级审批，审批授权，审批退回，有权人可根据调拨单、库存情况调整下级行申请领用信息。

（4）使用PDA录入配装信息，包括币种、券别、金额、数量

（5）实现对各类箱包编号、种类、进行增加、修改、删除功能，在现金调拨时完成自动/手动配箱，并实现箱包施封、拆封信息实时记录。

（6）押运线路日常管理，包括押运线路、车辆、人员等新增、修改、删除、查询等。押运任务分配，押运线路自动/手工匹配、车辆、人员与任务一一匹配。（7）现金调拨各个流程节点的查询统计 4.案例场景描述：

场景1：郊区网点向郊区支行清分中心领取现金（调拨业务）

2015年6月8日（工作日），大邑支行花水湾分理处提出现金领取预约，金额200万元（其中100元券150万元，50元券30万元，20元券10万元，5元券8万元，1元硬币2万元），大邑支行收到预约计划，审核无误后配装现金，次日将现金配送至花水湾分理处。

（1）花水湾分理处发起现金预约申请，系统根据该分理处日常现金用量等相关指标，显示建议取款金额。营业经理根据实际情况，在系统中录入取款数量、金额、币种、券别等信息，系统自动生成现金存取预约调拨单，经核对无误后发送至支行清分中心主管。

（2）清分中心业务主管收到预约申请，比对系统中库存余额等信息，对预约申请进行审批，并发送至库务作业人员。

（3）库务作业人员收到预约申请，进行实物配箱，双人将现金实物装入箱内，通过PDA/PC录入实际配装现金的数量、金额、币种、券别、箱包锁条号等信息，并生成配送箱包编号，将箱内现金与箱包信息进行一一对应，完成箱包施封。

（4）库务作业岗完成现金配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（5）库务作业人员双人以上通过PDA/PC/扫描门等装臵进行调出实物出库处理，系统自动生成出库登记簿。

（6）库务作业人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实 物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途现金核算。

（7）解款人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与网点人员双人进行调出实物交接确认，并进行箱包拆封，核对包内实物，入库完成后，系统自动核销在途物资。

场景2：郊区网点向郊区支行清分中心交存现金（调拨业务）

2015年6月11日（工作日），大邑支行花水湾分理处提出现金交存预约，金额300万元（其中100元券200万元，50元券50万元，20元券30万元，5元券15万元，1元硬币5万元），大邑支行收到预约计划，审核无误后，网点配装现金，当日将现金配送至大邑支行清分中心。

（1）花水湾分理处网点人员填写现金存取预约调拨单，并提交网点营业经理审批，营业经理提交大邑支行清分中心主管审批。

（2）网点人员根据审批后的调拨单，进行现金配装，并录入交存现金的券别、金额、数量等信息，完成箱包配箱施封，并生成箱包配送编号。

（3）网点人员完成现金配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（4）网点人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认，调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途现金核算。

（5）支行库务作业岗双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。

（6）支行库务作业岗使用PDA进行扫描入库，并进行箱包拆封，核点大数，做入库处理，系统自动核销在途物资。

场景3：郊区支行清分中心向总行现金中心领取现金（调拨业务）（1）郫县支行清分中心向总行现金中心领取现金500万（其中，100元300万，50万100万，10元50万，1元50万），总行现金中心收到预约计划，审核无误后，将现金配送至郫县支行清分中心。

（2）郫县支行清分中心发起现金预约申请，系统根据该支行日常现金用量等相关指标，显示建议取款金额。清分中心主管根据实际情况，在系统中录入取款数量、金额、币种、券别等信息，系统自动生成现金存取预约调拨单，经审批无误后发送至总行现金中心预约岗。

（3）总行现金中心预约岗收到预约申请，比对系统中库存余额等信息，对预约申请进行审批，并发送至库务作业人员。

（4）库务作业人员收到预约申请，进行实物配箱，双人将现金实物装入箱内，通过PDA/PC录入实际配装现金的数量、金额、币种、券别、箱包锁条号等信息，并生成配送箱包编号，将箱内现金与箱包信息进行一一对应，完成箱包施封。

（5）库务作业岗完成现金配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（6）库务作业人员双人以上通过PDA/PC/扫描门等装臵进行调出实物出库处理，系统自动生成出库登记簿。

（7）库务作业人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途现金核算。

（8）解款人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与网点人员双人进行调出实物交接确认，并进行箱包拆封，核对包内实物，入库完成后，系统自动核销在途物资。场景4：郊区支行清分中心向总行现金中心交存现金（调拨业务）

郫县支行清分中心向总行现金中心交存现金700万（其中：100元500万，50元100万，10元50万，1元50万）。

（1）郫县支行清分中心主管填写现金存取预约调拨单，并报支行财务经理审批，完毕后报总行现金中心审批。

（2）支行库务作业岗根据现金存取预约调拨单，进行现金配装，通过PDA/PC录入配装现金的券别、数量、金额等信息，并生成配送箱包编号，将箱内现金与箱包信息进行一一对应，完成箱包施封。

（3）支行库务作业岗完成现金配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（4）支行库务作业岗双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认，调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途现金核算。

（5）总行现金中心库务作业岗双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。

（6）总行现金中心库务作业岗使用PDA进行扫描入库，并进行箱包拆封，核点大数，做入库处理，系统自动核销在途物资。

场景5：城区网点向总行现金中心领取现金（调拨出库）

武侯支行玉林分理处向总行现金中心领取现金600万（其中，100元400万，50万50万，10元100万，5元10万，1元40万）。总行现金中心收到预约计划，审核无误后，将现金配送至武侯支行玉林分理处。

（1）武侯支行玉林分理处发起现金预约申请，系统根据该网点日常现金用量等相关指标，显示建议取款金额。网点营业经理根据实际情况，在系统中录入 取款数量、金额、币种、券别等信息，系统自动生成现金存取预约调拨单，经审批无误后发送至总行现金中心预约岗。

（2）总行现金中心预约岗收到预约申请，比对系统中库存余额等信息，对预约申请进行审批，并发送至库务作业人员。

（3）库务作业人员收到预约申请，进行实物配箱，双人将现金实物装入箱内，通过PDA/PC录入实际配装现金的数量、金额、币种、券别、箱包锁条号等信息，并生成配送箱包编号，将箱内现金与箱包信息进行一一对应，完成箱包施封。

（4）库务作业岗完成现金配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（5）库务作业人员双人以上通过PDA/PC/扫描门等装臵进行调出实物出库处理，系统自动生成出库登记簿。

（6）库务作业人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途现金核算。

（7）解款人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与网点人员双人进行调出实物交接确认，并进行箱包拆封，核对包内实物，入库完成后，系统自动核销在途物资。

场景6：城区网点向总行现金中心交存现金（调拨入库）

武侯支行玉林分理处向总行现金中心交存现金700万（其中：100元500万，50元100万，10元50万，1元50万）。

（1）武侯支行玉林分理处营业经理填写现金存取预约调拨单，并报支行财务经理审批，完毕后提交总行现金中心审批。（2）玉林分理处柜员根据现金存取预约调拨单，进行现金配装，通过PDA/PC录入配装现金的券别、数量、金额等信息，并生成配送箱包编号，将箱内现金与箱包信息进行一一对应，完成箱包施封。

（3）玉林分理处完成现金配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（4）玉林分理处双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途现金核算。

（5）总行现金中心库务作业岗双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。

（6）总行现金中心库务作业岗使用PDA进行扫描入库，并进行箱包拆封，核点大数，做入库处理，系统自动核销在途物资。

1.1.3测试案例3-凭证调拨

1.案例编号：03

2.案例名称：功能测试-现金重空系统-凭证调拨 3.测试功能点：

（1）各类凭证的新增、删除、修改、查询

（2）实现凭证数量、单位、类型、种类、批次号、起止号码、状态（作废待销毁等）、所属库房等信息实时跟踪与记录。

（3）实现凭证物资销毁、作废处理等联动账务处理。

（4）凭证调拨审批。包括逐级审批，审批授权，审批退回，有权人可根据调拨单、库存情况调整申请领用信息。（5）实现凭证调拨时完成自动/手动配箱，并实现箱包施封、拆封信息实时记录。

（6）凭证调拨押运任务分配，押运线路自动/手工匹配、车辆、人员与任务一一匹配。

（7）凭证调拨各个流程节点的查询统计 4.案例场景描述（保管品业务）

A网点向现金中心申领凭证，凭证种类包括现金支票1本、转账支票2本、银行承兑汇票1本、电汇凭证3本、单位定期存款开户证实书2本，印鉴卡50张、天府建设卡3盒、个人UKEY50个，企业UKEY30个，现金中心对A网点凭证申领进行审批，通过后完成凭证配送，A网点接收凭证。

（1）A网点发起凭证预约领取申请，系统根据该该网点日常凭证使用量等相关指标，显示建议领用数量。营业经理根据实际情况，在系统中录入领用类型、数量等信息，系统自动生成凭证领用（交回）申请单，经核对无误后发送至现金中心。

（2）清分中心预约岗收到预约申请，比对系统中库存余额等信息，对预约申请进行审批，并发送至库务作业人员。

（3）库务作业人员收到预约申请，进行实物配箱，双人将凭证实物装入箱内，通过PDA/PC录入实际配装现金的种类、数量、起止号、箱包锁条号等信息，并生成配送箱包编号，将箱内凭证与箱包信息进行一一对应，完成箱包施封。

（4）库务作业岗完成凭证配装后，系统自动/手动选择押运线路匹配。（5）库务作业人员双人以上通过PDA/PC/扫描门等装臵进行调出实物出库处理，系统自动生成出库登记簿。（6）库务作业人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与解款人员双人进行调出实物交接确认。调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入在途凭证核算。

（7）解款人员双人通过PDA/PC扫描、指纹或输入方式与网点人员双人进行调出实物交接确认，并进行箱包拆封，核对包内实物，入库完成后，系统自动核销在途物资。

1.1.4测试案例4-清分业务

1.案例编号：04 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-清分业务（清分业务）3.测试功能点：

（1）网点、自助设备编号、责任人、钞箱（自助设备、上门收款箱包等）编号、对应钞箱钥匙串及钥匙编号等增加、删除、修改、查询功能。

（2）清分人员模式及分组新增、修改、删除、查询功能。（3）清分任务申请、审批、交接、结果录入。（4）清分差错录入、处理。4.案例场景描述：

5月4日，从库房出库待清分裸露现金100万元（其中100元券50万，50元券20万，20元券20万，5元券10万），清分完成后，做入库处理。清分中发现双流支行假币1张（100元券）、成都银行长款2张（50元券）、邛崃支行短款3张（5元券），进行相应的差错处理。

（1）清分任务申请 管库人员发起清分业务量申请，生成需清分现金类型（库存裸露现金、配送箱包内现金、上门收款箱包内现金、自助设备钞箱）、券别和数量，一日内可多次发起。

（2）预约人员审批清分任务计划

预约人员审核管库人员发起的清分业务量申请计划。将审批后的申请计划，分发至管库人员、清分人员。

（3）清分现金出库录入、复核

对待出库的清分现金（箱包、钞箱）通过移动PDA扫描/PC输入进行录入、复核操作，将库房待清分现金调出。生成相应库房的出入库登记簿，减少相应的库房余额。

（4）清分现金交接

通过移动PDA扫描/PC输入，实现管库岗与清分现场管理人员（含清分人员）之间交接（应支持清分现场管理人员与上门收款员、加钞人员、解款人员之间，清分现场管理人员与清分人员、清分人员之间的现金交接，）需进行指纹或IC卡+密码验证，并可对交接时间、交接人员信息、交接现金数量、现金清分状态等进行登记、查询。

整箱包且锁条加封的现金通过PDA扫描/PC输入方式条形码办理交接，零散或未成捆现金可直接输入实物数量方式进行交接，也可先装入箱（包）后加锁条后，通过扫描锁条形码方式进行交接。支持同机构双人清分模式、一人清分模式同时并存方式，当一组人员采用双人清分模式，其交出、交入均需2个同时确认。

（5）清分结果录入、错误调整 实现清分管理人员按票面、券别、张数等，将本次现金清分的实际结果在相应的现金清分登记单上进行登记，并登记差错情况说明。

（6）清分现金入库录入、复核

实现待清分现金及箱包、已清分现金（已扎捆或装入自助钞箱包）及箱包入库和清分结果复核确认处理，生成相应库房的出入库登记簿，增加相应的库房余额，通过移动PDA扫描/PC输入进行录入、复核操作。

（7）清分中箱包实物处理

清分过程中拆包前，清分人员通过移动PDA扫描/PC输入方式录入、复核条码，核验清分中现金箱包条码是否一致。

对已清分现金进行装箱（自助钞箱）加封处理，已清分、未清分的零散现金、整捆现金等进行装箱加封处理。

（8）清分轧账

系统在现金清分完后，由清分主管检查核对“清分中现金”余额是否为“0”。（9）差错处理

支持清分中发现差错、假币，网点使用清点过程中发现差错、假币，缴存人行现金或他行现金中发现差错、假币，网点对客中发现差错、假币等的处理。发现差错时（长、段款，假币），原则上按“发现一笔，录入一笔”的原则，逐条记录。发现人员录入、经主管等审核确认后，系统自动登记差错登记表、假币代保管登记簿等。支持发现假币入库、交接等处理。

差错、假币账务处理：根据差错、假币情况，发起假币、差错调账通知单，经审批后，自动进行相应机构差错账务调整、列入相应机构的应收、应付款账户核算，并对核算情况进行跟踪处理。1.1.5测试案例5-查库业务

1.案例编号：04 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-查库业务（查库业务）3.测试功能点：

（1）不同责任人(营业经理、金库主管、金库主任、金库副主任、清分中心主管)、不同类型金库（总行中心金库、支行库、网点库）和柜员尾箱、ATM常规查库频率增加、修改、删除、查询处理。

（2）通过PDA/PC扫描、录入查库信息。（3）系统抓取核心系统数据与查库信息比对。（4）查库登记簿等生成，查库附件导入。4.案例场景描述：

中心金库库主任对中心金库进行查库，双人通过PDA/PC等方式录入查库信息、结果，系统自动抓取核心数据，比对查库结果，生成查库登记簿。

（1）实物录入处理

双人以移动PDA扫描/PC录入等方式录入箱包、现金、重空、假币、贵金属等实物信息，与系统内中账务数据进行核对，完成查库账实核对过程。

（2）生成查库登记簿

查库账实核对完成后，录入查库登记簿，登记簿上显示查库开始时间、结束时间、查库结果（各类实物、账务数量情况及相符情况）、存在问题、查库责任人、查库责任人所在单位等信息，需提供增加、删除、修改、查询、打印功能。被查机构、被查人及查库人、上级行均可进行查询。

（3）导入查库登记簿附件 可将查库介绍信、出入库审批通知单、进出重要区域登记、证件等信息扫描系统，作为查库佐证依据。需提供增加、删除、修改、查询、打印功能。

（4）查库发现问题整改录入

由被查机构有权人或责任人录入问题整改回复情况。

1.1.6测试案例6-上门收送款

1.案例编号：05 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-上门收送款（商行交取款业务）3.测试功能点：

（1）客户签约。支持客户协议的新增、修改、删除、注销、查询；实现分散/集中上门收送款模式，支持开户机构、上门服务机构新增、修改、删除等；实现单个单位名称、地址、联系人、电话、时间、地点、账号等进行新增、修改、删除等。

（2）预约管理。支持客户、开户行、代理行通过人工录入或网银发起预约。（3）审批。支持“自动审批”、“单人审批”、“双人审批”等方式。4.案例场景描述：

长期上门收款:国美电器开户行为成华支行营业部,成华支行保和支行负责国美电器每日营业现金上门收款。

（1）解款人员与客户经办人员办理交接

收款任务派送后，向客户发送解款人、押运人员及车辆信息和一次性动态验证码。解款人员与客户经办人员办理交接时，通过PDA扫描/PC录入等方式扫描箱包条形码、验证双方经办人IC卡和密码、一次性验证码，进行身份识别和 确认。

（2）现金入包

交接双方锁条施封，通过PDA扫描/PC录入等方式扫描箱包条形码、存入现金信息，自动生成并打印《现金缴款单》，收款人员和缴款经办人员核对、签字确认。

（3）上门收款实物清点 参照清分业务模块。

自动触发开户网点预约存款账务处理，生成上门收款服务待存入账现金登记簿。

（4）上门收款入账处理

实物清点完成后，开户网点进行客户入账处理（双人操作），并核销上门收款服务待存入账现金登记簿。

临时上门送款：6月3日，苏宁电器向其开户行武侯支行桂溪分理处发起临时上门送款预约，逐级审批通过后，分理处配装现金，6月4日提供上门送款服务。

（1）申请、审批

客户通过网银提出临时上门送款申请，或电话通知开户网点由其代为提出申请，支行财务负责人审批通过后，客户将支票送达营业机构。

（2）下账确认

审核送款客户支票等资料后，开户网点记账人员对客户账进行下账处理，开户网点管库人员或装箱人员收到现金，进行客户上门送款服务下账录入、确认（双人操作）。自动触发开户网点预约取款账务处理，生成上门送款服务待送现金登记簿。（3）上门送款现金配装

开户网点下账后，根据送款计划、上门送款服务待送现金登记簿配装现金（双人操作），支持PDA/PC输入模式。

（4）箱包流转

对配装的现金进行配箱、出入库、交接、任务派送等处理参考箱包管理。（5）解款人员与客户经办人员办理交接

任务派送后，向客户发送解款人、押运人员及车辆信息和一次性动态验证码。解款人员与客户经办人员办理交接时，通过PDA扫描/PC录入等方式扫描箱包条形码、验证经办人IC卡和密码、一次性验证码，进行身份识别和确认。

（6）送款确认

送款经办人员通过PDA自动生成上门送款现金交接单，双方核对，并打印签字确认。

（7）核销上门送款任务

根据解款人员返回的现金交接单（结合客户签字、电话核实等方式）核销上门送款任务。

1.1.7测试案例7-公共业务

1.案例编号：06 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-机构管理（机构管理）3.测试功能点：

（1）整个机构架构，总行、分支行系统管理员设臵，以及各系统管理员管 理权限，制成多法人模式，如下图：

（2）外部机构如人行、厂商、代理行等基本信息的增加、删除、修改、查询。

1.1.8测试案例8-公共业务

1.案例编号：07 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-库房管理（发行库管理）3.测试功能点：

（1）实现总行中心金库、郊区支行库、网点库大类划分，并按大类细化为现金库、重空库、网点库、以及柜员尾箱，支持库房新增、修改、删除，并与机构实现一一对应，如下图： 总行 总行中心金库(实际金库)完整券库 支行库（实际金库）现金库 网点库（虚拟库）柜员尾箱1 柜员尾箱2 尾箱库 重空库 残损券库 零钞硬币库 自助设备钞箱库 贵金属库尾箱库 重空库 支行 网点

（2）实现金库库存限额的实时监控，查询金库行辖内所有调拨关系行的调拨信息。

（3）根据物品出入库信息生成出入库登记薄，并能够按照时间、物品类型进行明细、汇总等查询。

（4）根据库房、物资类型，设臵碰库频率及要求，通过PDA/PC输入碰库实物数量，自动与系统进行逐一核对。

1.1.9测试案例9-公共业务

1.案例编号：08 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-预警管理（预警监控）3.测试功能点：

（1）支持分类设臵（按不同类型的网点、不同物资类型、不同物资品种等）、分级设臵（上级可设定下级）、统一设臵是否预警，预警标准设臵、修改、删除、查询功能。

（2）现金、假币、凭证、贵金属余额预警管理；查库、盘库、碰库操作未达规定频次预警；配送物资与配送路不匹配预警；贵金属位臵移动预警；假币未 及时上交，月末存在余额预警。

（3）实现箱包超过规定流转时间、寄库时间、在途箱包的预警提示支持箱包堆放位臵与指定位臵不符、箱包线路与指定线路不匹配、出入库箱包个数、编号与申请个数、编号不符预警提示。

（4）清分日终，系统签退时，待清分现金显示不为“0”，系统进行预警提示。

（5）当交付实物与押运不配备或交付实物少于、多于押运任务时进行报警提示。

（6）查库频率未达要求，查库出现金额不符进行预警

1.1.10测试案例10-公共业务

1.案例编号：09 2.案例名称：功能测试-现金重空系统-基础数据维护（字典管理）3.测试功能点：

（1）现金基础数据维护，包括币种（代码、符号、名称等）、券别（类型、版别、金额等）、票面类型（完整、残损、ATM钞、假币等）、单位换算等信息新增、修改、删除、查询等。

（2）凭证基础数据维护，包括种类、名称、数量、起止号，单位换算等信息新增、修改、删除、查询等。

（3）贵金属基础数据维护，包括贵金属代码、类别、终了、状态、单位换算等信息新增、修改、删除、查询等。

（4）箱包类型维护，包括柜员袋、柜员箱、现金配送袋、传票袋内部寄库 箱、外部寄库箱、自助设备钞箱（包）、上门收（送）款箱及空柜员箱、空配送包等编号、种类、进行增加、修改、删除功能。箱包内、外部寄库单位资料信息维护，箱包流转时间、寄库时间维护。