北京期货从业资格：期货投机与套利交易试题_期货投机与套利试题

2020-02-28 其他范文下载本文

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2015年北京期货从业资格：期货投机与套利交易试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，我国（）已经推出了期转现交易。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

2、有证据证明期货交易所、期货公司、自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。A：期货交易所结算会员 B：期货公司客户

C：期货交易所非结算会员 D：期货交易所会员

3、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约 C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约 D．EUREX的中期国债期货合约

4、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．撤销高级管理人员任职资格

5、有关趋势线的说法不正确的是__。

A．能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B．趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C．有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D．趋势线延续的时间越长就越无效

6、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．会员 B．交易所

C．中国期货业协会 D．期货公司

7、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

8、（）是期货交易所的权力机构。A．股东大会 B．股东会 C．会员大会 D．董事会

9、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

10、建仓时，投机者应该注意。

A：在市场一出现上涨时就买入期货合约

B：在市场趋势已经明确上涨时才买入期货合约 C：在市场下跌时就买入期货合约 D：在市场反弹时就买入期货合约

11、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．10 D．1512、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

13、下列不属于期货投机者的特征的是__。

A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致

B．利用期货与现货盈亏相抵来保值

C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者的交易对手

14、______是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A．保证金制度 B．套期保值制度

C．大户持仓披露制度 D．涨跌停板制度

15、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每年度

16、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

17、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户

B．强行平仓者 C．期货公司 D．期货交易所

18、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）

A．进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度 B．进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保

C．实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保 D．以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

19、下列哪一项不属于期货交易与期货期权交易的不同之处? A：合约的标的物不同

B：买卖双方的权利义务不同 C：交易对象不同 D：市场风险不同

20、投资某一项目肯定能获得的报酬是____ A：风险报酬 B：通货膨胀补贴 C：必要投资报酬 D：无风险报酬

21、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的22、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息

23、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会 B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

24、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为2100元/吨，买入价为2103元/吨，前一成交价为2101元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．2100 B．2101 C．2102 D．210325、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．银行

B．证券业协会 C．期货交易所 D．证监会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下选项正确的是。

A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

2、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

3、一般来说，中央银行提高再贴现率时，会使商业银行____ A：提高贷款利率 B：降低贷款利率

C：贷款利率升降不确定 D：贷款利率不受影响

4、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。

A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

5、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

6、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是。A：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B：结算会员在非结算会员保证金账户中的资金

C：非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 D：结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券7、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月 1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将__。(不考虑交易费用)A．损失2500美元 B．损失10美元 C．盈利2500美元 D．盈利10美元

8、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元

B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%

9、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

10、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有__。A．代理客户从事期货交易

B．进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

11、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会及其派出机构 B．监事会或者监事 C．董事会

D．高级管理人员

12、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收

B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品

C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制

D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式

13、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A．原因

B．对公司的影响

C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限

14、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格． A：未按规定参加资格年检的 B：未通过资格年检的C：连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D：连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的15、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

16、关于股价的移动规律，下列论述不正确的是____ A：股价移动的规律是完全按照多空双方力量对比大小和所占优势的大小而行动的B：股价在多空双方取得均衡的位置上下来回波动 C：如果一方的优势足够大，此时的股价将沿着优势一方的方向移动很远的距离，甚至永远也不会回来

D：原有的平衡被打破后，股价将确立一种行动的趋势，一般不会改变

17、以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是__。A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案 B．由协会理事会制定，并报会员大会备案

C．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准 D．由协会理事会制定，并报会员大会批准

18、国家财政收入中最主要的收入来源是____ A：税收

B：国有资产收益 C：债务收入 D：收费收入

19、人云亦云随大流，涨了看涨，跌了看跌，没有自己的独立见解和客观立场，违背了期货投资分析报告的____要求。A：以数据为依据 B：以市场为主题 C：以经验为辅助 D：以经验为主导

20、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议． A：1／4以上理事联名提议 B：期货交易所章程规定的情形 C：中国证监会提议

D：1／3以上理事联名提议

21、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握