云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题_期货从业资格考试试题
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2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划
D：财务会计报告
2、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____ A：下降 B：上升 C：不变 D：不确定
3、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的． A：中国期货业协会 B：期货投资咨询机构 C：期货公司
D：为期货公司提供中间介绍业务的机构
5、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年
6、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
7、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：《期货公司管理办法》 B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》
8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克
9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门
B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会
10、是指期货期权的买方有权按此价买人或卖出一定数量的期货合约的价格，也就是卖方在履行合约时卖出或买人一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定伤格、约定价格。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格
11、会员大会是会员制期货交易所的__。A．权力机构 B．监管机构 C．常设机构 D．管理机构
12、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
14、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：30日 C：2个月 D：3个月
15、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素
16、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利
D：套期保值交易
17、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．银行
B．证券业协会 C．期货交易所 D．证监会
18、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金
C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续
19、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院 B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．中国证监会和财政部
20、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
21、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A：3天 本文来源.考试大网 B：3个工作日 C：一周 D：一个月
22、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
23、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。
A．期货价格波动 B．人为的非理性投机 C．期货交易的杠杆效应 D．期货市场机制不健全
24、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商
25、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会
2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权
3、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
4、价差套利根据所选择的期货合约的不同，又可分为。A：跨期套利 B：跨品种套利 C：跨市套利 D：套期图利
5、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括． A：首席风险官的履行职责情况 B：首席风险官所作的尽职调查
C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D：提出的整改意见及期货公司整改效果 6、7月份，大豆现货价格为6030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。9月份，大豆现货价格降为6010元/吨，期货合约价格相应降为6020元/吨。则下列说法不正确的有__。
A．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20元/吨
B．若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元/吨 C．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利 D．在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护
7、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是____ A：原有趋势是上升时出现上升三角形 B：原有趋势是下降时出现上升三角形 C：下降趋势的初期出现上升三角形 D：下降趋势的末期出现上升三角形
8、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30
9、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析
10、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
11、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货
12、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性
13、在美国，发行量最大的债券品种是__。A．国债
B．州政府债券 C．企业债券 D．银行债券
14、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益
D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大
15、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
16、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
19、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门
20、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
21、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
22、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
23、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
24、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
25、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
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