黑龙江期货从业法律法规第三章：组织机构模拟试题_期货从业法律法规

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2017年黑龙江期货从业法律法规第三章：组织机构模拟试

题

一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A：1% B：2% C：3% D：5%

2、按照物价上涨的幅度和趋势，可以将通货膨胀分为 A：温和性的通货膨胀和恶性的通货膨胀 B：温和性的通货膨胀和猛烈性的通货膨胀 C：良性的通货膨胀和恶性的通货膨胀 D：快速通货膨胀和缓慢的通货膨胀

3、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约

4、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

5、是期货价格变动的重要因素。A：供给 B：成本 C：需求 D：利润

6、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历

7、我国实物商品期货合约的最后交易是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行__。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．票据交换

8、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A．联合办公 B．设备共享 C．信息隔离 D．信息沟通

9、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

10、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A．15 B．10 C．30 D．511、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。A．两头多，中间少 B．两头少，中间多 C．为零

D．两头和中间差不多

12、____反映着政府对社会经济发展影响力的强弱。A：财政支出方向 B：财政支出规模 C：财政支出结构 D：财政支出分类

13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。A．总经理指定的人员 B．董事长

C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理

14、期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是____ A：管理费 B：CTA费用 C：经纪佣金

D：承销费用和营销费用

15、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．20% B．30% C．40% D．50%

16、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A．期货公司 B．期货交易所 C．客户

D．中国期货业协会

17、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A．大于 B．小于 C．小于等于 D．大于等于

18、美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。A．交易所  B．投资者  C．期货经纪商  D．交易所会员

19、根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A．商务部 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国家外汇管理局

20、对于任意设定的预测点yi,用回归议程解释的总偏差部分将等于 A：拟合值减去均值 B：观测值减去拟合值 C：预测值减去均值 D：拟合值

21、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司____的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A：净资产 B：固定资产 C：流动资产 D：总资本

22、期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

23、全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的______结算。A．期货交易所 B．非会员 C．客户

D．期货公司

24、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利

D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

25、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

26、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货

二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

A．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

B．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

C．期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

D．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

2、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于__。A．人民币9000万元 B．人民币1亿元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

3、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会

4、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书

B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划

5、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。

A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利

D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大

6、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保__。A．公司利益不受损害

B．客户的损失得到相应的补偿 C．减少客户损失 D．客户利益优先

7、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有． A：6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B：5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C：3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D：4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

8、某投资者在正向市场上以5月份合约和7月份合约进行牛市套利交易，建仓时价差为50元/吨，平仓时价差为-20元/吨，则（）。A．盈利30元/吨 B．盈利70元/吨 C．亏损30元/吨 D．亏损70元/吨

9、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括． A：珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B：以本人名义从事期货交易 C：向客户充分揭示期货交易风险 D：具有良好的职业道德与守法意识

10、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择__来做套期保值交易。A．与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场上买进或卖出商品的时间相同的期货合约

B．与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约 C．与该现货商品种类不同但价格走势大致相同的期货合约 D．与该现货商品种类相同的远期合约

11、下列关于外汇保证金交易的说法，正确的有__。A．外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的B．任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种 C．外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸 D．外汇保证金交易没有固定的交易所

12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括等． A：部门设置 B：人员配置 C：岗位责任

D：金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

13、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改

B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务

D．调整或者取消会员资格

14、期货市场机制不健全有可能产生。A：流动性风险 B：价格波动风险 C：结算风险 D：交割风险

15、下列关于权利金的说法，正确的是。

A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费

B：对卖方来说，它是卖出期货期权的报酬，也是期货期权的成交价

C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权可能遭受损失的最高限度

D：对于卖方而言，卖出期货期权立即可以获得一笔权利金收入，而不必马上进行期货合约的交割。当然，它同时使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格如何变动，卖方都必须做好履约的准备

16、期货交易活动实行的原则。A：公开 B：公平 C：公正

D：投资者投资决策自主、投资风险自担

17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货结算业务资格申请书

B：加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D：从事金融期货结算业务的计划书等

18、目前，我国期货业协会的主要职责有__。

A．制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行 B．调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷 C．当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施

D．在必要时，有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况

19、期货公司对客户进行结算的依据是__的结算结果。A．期货业协会结算中心 B．期货公司结算中心 C．期货交易所 D．托管结算中心

20、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝

B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油

21、______时，应提高保证金比例。A．交易出现连续跌停板 B．随着合约持仓量的增大 C．交易出现连续涨停板 D．随着合约持仓量的减小

22、棕榈油的交易代码是____ A：Z B：P C：V D：O23、内幕信息包括（）。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策

24、关于经济周期对价格波动的影响，以下描述正确的有__。A．在复苏阶段，生产的恢复和需求的增加，促使价格逐渐回升

B．在高涨阶段，供给满足不了日益增长的需求，从而刺激价格快速上涨

C．在萧条阶段，社会购买力仍然很低，商品销售仍然困难，但价格处在较高的水平上

D．在衰退阶段，需求萎缩，供给大大超过需求，库存增加导致了价格的猛烈下降

25、期货交易的基本特征不包括__。A．双向交易和对冲机制 B．商流与物流的时空统一性 C．杠杆机制 D．当日无负债结算制度

26、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货