证券经纪人专项考试_证券经纪人考试
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证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销实务》试题 单选题
题目1：深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的()。
A:9：30～11：30、13：00～15：00 B:9：15～11：30、13：OO～15：OO √ C:9：15～11：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：00～15：00
题目2：使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指()。
A:营销策略
B:市场细分
C:营销渠道 √ D:市场选择
题目3：投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是()。
A:申购
B:赎回 √ C:买人
D:卖出
题目4：中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是()。
A:T+O日
B:T+1日 √ C:T+2日
D:T+3日
题目5：国际证券界发行证券的通行做法是()。
A:网上累计投标询价发行
B:网上定价市值配售
C:网上竞价发行 √ D:网上定价发行
题目6：根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是()。
A:客户招揽
B:市场细分 √ C:证券市场细分
D:市场选择
题目7：客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的()。
A:过程质量
B:输出质量
C:物理质量
D:合作质量 √
题目8：权证买人申报数量为()的整数倍。
A:10 000份
B:1 000份
C:100份 √ D:10份
题目9：根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是()。
A:地理因素
B:人口因素
C:心理因素
D:行为因素 √
题目10：营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是()。
A:客户维持
B:客户服务
C:客户关系建立
D:客户促成 √
题目11：上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是()。
A:100股
B:500股
C:1 000股 √ D:5 000股
题目12：20题条件下，实际净申购金额为()元。
A:10 150．025 B:101 500．25 C:98 521．75 √ D:9 852．22
题目13：主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是()。
A:T+0日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日 √
题目14：股票、封闭式基金交易出现异常波动的，．证券交易所可以决定的行为是()。
A:挂牌
B:摘牌
C:复牌
D:停牌 √
题目15：在25题条件下，净赎回金额为()。
A:9 203．75元
B:9 2037．5元 √ C:10 198．75元
D:1 019．875元题目16：在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的()。
A:过程质量 √ B:物理质量
C:相互接触质量
D:输出质量
题目17：在20题条件下，退款金额为()。
A:0元
B:1元
C:0．94元
D:0．45元 √
题目18：在20题条件下，申购手续费为（）。
A:1 477．8元 √ B:147．78元
C:1 500元
D:150元
题目19：销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是()。
A:第一层次
B:第二层次
C:第三层次 √ D:第四层次
题目20：B股最后交易日是()。
A:T-3日前
B:T日
C:T+3日 √ D:T+2日
题目21：A股权益登记日是()。
A:T-1日前
B:T日 √ C:T+1日
D:T+3日
题目22：一个批发商和一个零售商构成的是()。
A:三级渠道
B:二级渠道 √ C:一级渠道
D:零级渠道
题目23：A股除息日是()。
A:T-4日前
B:T+1日
C:T+3日
D:T+4日 √
题目24：专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是()。
A:保守型
B:稳健型
C:积极型 √ D:风险厌恶型
题目25：证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是()。
A:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
B:最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 √ C:最近2年连续亏损
D:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
题目26：在25题条件下，赎回手续费为()。
A:512．5元
B:51．25元
C:462．5 √ D:46．25元
题目27：权证发行人应在权证发行结束后()工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。
A:1个
B:2个 √
C:3个
D:4个
题目28：证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是()。
A:附加服务 √ B:无形服务
C:核心服务
D:有形服务
题目29：深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为()。
A:5个工作日 √ B:4个工作日
C:3个工作日
D:2个工作日
题目30：我国证券公司的营销渠道基本上是()。
A:直接销售渠道 √ B:间接销售渠道
C:一级渠道
D:零级渠道判断题
题目31：基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。
()A:对 √ B:错
题目32：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()A:对 √ B:错
题目33：基金募集期内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。
()A:对 √ B:错
题目34：如果在交易日15：oo前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。
()A:对
B:错 √
题目35：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。
()A:对
B:错 √
题目36：上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。()得分:0/1 题目报错 A:对
B:错 √
题目37：证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。()
A:对 √ B:错
题目38：上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。()
A:对 √ B:错
题目39：相互接触质量是在服务结束之后的判断。（）
A:对
B:错 √
题目40：上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。()A:对 √ B:错
题目41：权证发行人应在权证发行结束后5个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。()A:对 √ B:错
题目42：人口因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。（）
A:对
B:错 √
题目43：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。（）得分:0/1 题目报错 A:对 √ B:错
题目44：营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并通过市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竟争。
()A:对 √ B:错
题目45：如果新股发行中市值配售的比例不到50％，则市值配售与『日上定价发行同时进行。()得分:0/1 题目报错 A:对
B:错 √题目46：投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
()A:对 √ B:错
题目47：中国结算公司的网络投票系统基于互联网。()A:对
B:错 √
题目48：投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，可于T日在场外转出方的基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。()A:对 √ B:错
题目49：在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。()A:对
B:错 √
题目50：股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份让。（）
A:对 √ B:错
题目51：上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。()A:对 √ B:错
题目52：证券登记是投资者进行证券交易的先决条件。()A:对
B:错 √
题目53：细分市场越多越好。（）
A:对 B:错 √
题目54：召开股东大会的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。()得分:0/1 题目报错 A:对
B:错 √
题目55：营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。()A:对
B:错 √
题目56：目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。
()A:对 √ B:错
题目57：证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。
（）
A:对 √ B:错
题目58：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。()A:对
B:错 √
题目59：在我国，中国结算公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务。
A:对 √ B:错
题目60：股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
A:对 √ B:错题目61：根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。
()A:对 √ B:错
题目62：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()A:对 √ B:错
题目63：即日买进的可转债当日可申请转股。()A:对
B:错 √
题目64：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）
A:对 √ B:错
题目65：实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略。（）
A:对 √ B:错
题目66：投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“卖”。()
A:对 √ B:错
题目67：上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。()
A:对
B:错 √
题目68：运用无差异市场营销策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。（）
A:对
B:错 √
题目69：证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。
()A:对
B:错 √
题目70：深圳证券交易所开放式基金申购、赎回，是指深圳证券交易所会员接受投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报的基金份额的申购、赎回。
()A:对 √ B:错
不定项选择题
题目71：证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是()。
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 √
最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 √ 公司主要银行账号被冻结 √
公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 √
题目72：关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是()。
公告刊登日(T日)√ 权益登记日(T+3日)除息日(T+4日)发放日(T+8日)
题目73：有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”做法的表述，正确的是()。
可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 √ 可转债“债转股”需要规定一个转换期 √
可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 √
可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债报数量以当日交易过户后其征券账户内的可转债持有数为限 √
题目74：网上发行与网下发行的衔接包括()。发行公告的刊登 √
网上发行与网下发行的回拨 √ 网下股份登记 √ 网上股份登记
题目75：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有()。
定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 √ 定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定 √ 发行价格的确定方式不同 √ 认购成功者的确认方式不同 √
题目76：关于股票上网发行资金申购程序基本规定的表述，正确的是()。
深圳证券交易所规定，每一申购单位为l 00少于1 000股，超过1 000股的必须是l 000股的整数倍
上海证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍
申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 √
结算参与人应使用其资金交收账户(结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
√
题目77：证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括()。
受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 √ 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 √ 客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式 √ 中国证监会规定的其他信息 √
题目78：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，可以采用大宗交易方式的情形包括()。
A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 √ B股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币 √
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 √
题目79：关于上海证券交易所A股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是()。
公告刊登日(T日)√ 权益登记日(T+3日)√ 除息日(T+4日)√ 发放日(T+8日)√
题目80：关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述，正确的是()。
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系 √
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管
√
对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理 √
投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
√
题目81：在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应不包括()。
最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量
可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 √ 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
最小申购、赎回单位中的预估现金部分
题目82：交易参与人不得为其申报撤销指定交易的行为有()。
撤销当日有交易行为的 √ 撤销当日有申报 √ 新股申购未到期的 √ 因回购或其他事项未了结的 √
题目83：上海证券交易所接受大宗交易的时间为()。
9：30～11：30 √ 13：00～15：30 √ 9：15～11：30 13：15～15：30
题目84：有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是()。
申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
下午4点前，申购资金需全部到位。下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
√
当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 √
当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 √
题目85：关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是()。
深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销
√
投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户 √
基金份额的申购以金额申报，申报单位为l元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额 √ 基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定 √
题目86：上市公司在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告的内容有()。
股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 √ 股票可能被暂停或终止上市的风险提示 √
公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 √ 实行退市风险警示的主要原因 √
题目87：关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是()。
基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
封闭期内，基金不受理赎回 √
上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 √ 基金开放日应为证券交易所的正常交易日 √
题目88：有关权证的行权表述，正确的是()。
权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报 √ 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍 √ 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 √ 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 √
题目89：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守的规定有()。得分:0/1 题目报错
当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 √ 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 √ 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 √ 当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额 √
题目90：上市开放式基金申购、赎回流程包括()。
T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 √
T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司’rA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人
√
T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位
√
自T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6)，赎回资金可用
√
题目91：权证被终止上市的情形有()。
权证存续期满 √
权证在存续期内已被全部行权 √ 权证在存续期内50％行权
证券交易所认定的其他情形 √
题目92：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括()。
协助办理开户手续 √
提供期货行情信息、交易设施 √ 代理客户进行期货交易
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
题目93：意向申报的内容不包括()。
证券代码
证券账号
证券交易
买卖数量 √
题目94：股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式的股份转让公司需满足的条件是()．
规范履行信息披露义务 √
股东权益为正值或净利润为正值。这里，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值
√
净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值 √ 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 √
题目95：深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。
最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上 √
公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 √ 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 √
连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 √
题目96：上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有()。
基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
√
基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
√
通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值
成交 √
利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 √
题目97：标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例调整公式是()。
新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)√ 新行权价格=原行权价格÷(标的证券除权日参考价×除权前一日标的证券收盘价)新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)√ 新行权比例=原行权比例÷(除权前一日标的证券收盘价×标的证券除权日参考价)
题目98：深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()。
自动托管 √ 随处通买 √ 哪买哪卖 √ 转托不限 √
