证券公司风险处置条例(修订)_证券公司风险处置条例

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证券公司风险处置条例(2016 修订)

（2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 523 号公布 根据 2016 年 2 月 6 日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）

第一章 总

则

第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和 社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企 业破产法》），制定本条例。

第二条 国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工 作进行组织、协调和监督。

第三条 国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务 院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省 级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取 有效措施维护社会稳定。

第五条 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常 进行。

第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组

第六条 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险 隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证的经营管理权。托管组自托管之日起履行下列职责：

（一）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规 定垫付营运资金和客户的交易结算资金；

（二）采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；

（三）核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机 构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；

（四）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。托管期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，确需继续托管的，国

务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长 不得超过 12 个月。

第十条 被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运 费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费 用进行审核。

托管组不承担被托管证券公司的亏损。

第十一条 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管 的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公 司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。

接管组自接管之日起履行下列职责：

（一）接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；

导。

第十四条 国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业 整顿、托管、接管、行政重组的处置决定，应当予以公告，并将公告 张贴于被处置证券公司的营业场所。

处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围 等有关事项。

处置决定的公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。第十五条 证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。

第十六条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规 定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可 以恢复正常经营。

第十七条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规 定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证 券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。

第十八条 被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券 业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中 相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。

被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院 证券监督管理机构可以比照本条例第三章的规定，成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。

第十九条 证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机 构可以直接撤销该证券公司：

（一）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；

（二）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明 显缺乏清偿能力；

（三）需要动用证券投资者保护基金。

第二十条 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规 定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第（二）项 或者第（三）项规定情形的，国务院证券监督管理机构应当撤销该证 券公司。

第二十一条 国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出 撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机 构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。

撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决 定自公告之时生效。

本条例施行前，国务院证券监督管理机构已经对证券公司进行行 政清理的，行政清理的公告日期为处置日。

第二十二条 行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券 公司法定代表人职权。

行政清理组履行下列职责：

（一）管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；

（二）清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债

第二十七条 行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证 券监督管理机构认定。

行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结 果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的 资金。

第二十八条 行政清理组应当自成立之日起 10 日内，将债权人 需要登记的相关事项予以公告。

符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起 90 日内，持相关 证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记。无正当 理由逾期申报的，不予登记。

已登记债权经甄别确认符合国家收购规定的，行政清理组应当及 时按照国家有关规定申请收购资金并协助收购；经甄别确认不符合国 家收购规定的，行政清理组应当告知申报的债权人。

第二十九条 行政清理组应当在具备证券业务经营资格的机构 中，采用招标、公开询价等公开方式转让证券类资产。证券类资产转 让方案应当报国务院证券监督管理机构批准。

第三十条 行政清理组不得转让证券类资产以外的资产，但经国 务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为 保护客户和债权人利益的其他情形除外。

第三十一条 行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客 户和债权人利益的下列情形除外：

人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交 重整计划草案。

第四十三条 自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起 1

0 日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申 请。重整计划涉及《证券法》第一百二十九条规定相关事项的，证券 公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关 事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起 15 日 内做出批准或者不予批准的决定。

第四十四条 债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重 整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券 公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。重整计划草案 涉及《证券法》第一百二十九条规定相关事项的，证券公司或者管理 人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国 务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起 15 日内做出批准或者 不予批准的决定。

第四十五条 经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监 督。监督期届满，管理人应当向人民法院和国务院证券监督管理机构 提交监督报告。

第四十六条 重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机 构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，人民法院裁定终止重整 程序，并宣告证券公司破产。

第四十七条 重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国

（七）法律、行政法规要求履行的其他职责。

第四十九条 处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关 地方人民政府应当予以支持和配合。

风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押 资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送 给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。

第五十条 国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章 对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司 以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执 行程序。

证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或 者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人 民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民 事诉讼程序或者执行程序。

采取前两款规定措施期间，除本条例第三十一条规定的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。

第五十一条 被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违 法资金、证券，或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清 偿的，国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的 资金和证券转出。

3第五十七条 托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当 勤勉尽责，忠实履行职责。

被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监 督管理机构投诉。经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管 组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。

第五十八条 有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证 券公司风险工作：

（一）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；

（二）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重 违法行为受到行政处罚未逾 3 年；

（三）仍处于证券市场禁入期；

（四）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；

（五）与被处置证券公司处置事项有利害关系；

（六）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险 工作的其他情形。

第六章 法 律 责 任

第五十九条 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券 公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格 1 至 3 年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场 禁入的措施。

5经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算，清算过程接受国 务院证券监督管理机构的监督。

第六十二条 期货公司风险处置参照本条例的规定执行。第六十三条 本条例自公布之日起施行。