CTPAT反恐体系基本要求_ctpat反恐体系要求

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C-TPAT反恐体系基本要求

一、Busine Partner Requirement 商业合作伙伴

1、海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来选择商业合作伙伴（包括货柜运输商/其他的制造生产商/分包商/原料供应商/卖主）；

2、基于文件性的风险评估非C-TPAT伙伴是否达到最低安全要求标准；

3、对于这些商业合作伙伴与C-TPAT要求的符合性证明（货柜运输商/制造商/吊装承运商/码头/贸易商等），海外制造商需要有文件性材料（C-TPAT证书/SVI number等）来识别。

二、Physical Security 实体安全 围栏：

1、围墙必须是包围整个闭合区域的；

2、货物处理及储存区域应有周界围栏保护，货物处理区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况。大门及门房：

1、围墙或栅栏的缺口处必须设立大门；

2、大门能很好的上锁；

3、大门数目须降至最低以便出入安全管理；

4、机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控； 停车：

1、车辆停放区域有足够的灯光照明；

2、员工车辆/私人车辆必须远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放；

3、工厂由于区域原因，无法在装卸门附近建立禁止停放区域，必须使用以下两种解决方法：A）在装卸货物时将私人车辆移走；B）如果不能将车辆移走，可使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭； 建筑物结构：

1、建筑物使用坚固的材料防止和抵御外界非法入侵；

2、定期检查及维修以确保结构的完整性；

3、所有1F的窗户需要有防盗装置，防止从外面打开。锁闭装置及钥匙管理：

1、建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏都必须装有有效、适当的锁具，钥匙要专人安全的管理，管理人员或保安人员有一套完整的钥匙；

2、当建筑物内没有人时，所有的门与窗户都要上锁。照明：

1、以取代照明灯，工厂可使用安装在建筑物四周外部的强光照明灯来照亮整个区域；

2、在一些地方，部分工厂共用一个建筑，在走廊作为出入口的地方必须提供足够的照明；

3、企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域必须提供适当的照明。仓库储存：

1、仓库内的危险的材料/物品需要进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制，如必要，危险物品需进行二级保护；

2、国际与国内货物必须分开存放，并标记；

3、高价值的货物储存在仓库内独立的区域，并明显增加安全措施；

4、相互不容的货物需要放在不同的物理区域，如不同的房间或用隔离设施进行隔离。报警系统及录像监控：

1、报警系统及视象监控应该用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；

2、工厂装置有效的保安系统以防范和阻吓非授人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；

3、进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统或CCTV进行监控，以防止未经授权的进入；

4、如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作进行文件记录。

三、Acce Controls 门禁控制 员工身份识别：

1、每位进入的员工必须能被识别，可使用下列任一种识别方式：A）一名保安人员或管理人员在进出口对每位员工的工作证进行检查；B）员工通过身份识别卡通过受限制的进出口；C）员工用钥匙/密码/密码卡通过受限制的进出口；D）进出口使用远程CCTV与对讲机来签别员工身份；E）生物识别技术；

2、已经离职员工的相关证件的处理。工作证件：

1、作为最低要求，必须发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；

2、员工在工厂内所有时间都必须佩带工作证件/挂牌；

3、员工应被告知工作证件何时需要佩带及佩带位置。访问登记：

1、采访人员需出示身份证/或带照片的有效证明，安全人员应对证件进行鉴别；

2、当身份被证实，访问者必须被登记；

3、访问者需要佩带访客证件/挂牌，并能很容易区别于公司的员工；

4、到达的物品或信件要在发放前进行周期性的排查。访客监控/陪同：

1、外部人员在厂区访问时需佩带访客证，并有工厂授权人员陪同/监督(程序取决于来访人员的情况)；

2、长期在工厂内活动的访客（如施工人员）需要办理临时工作证件；

3、盘问及驱逐非授权人员，必须制定如何发现、盘问及辨认非授权/身份未明人员的程序。重点部位的控制：

1、包装/仓库/装运/集装箱停放区域必须与其他区域分开，进入这些区域需有相关程序进行授权与识别；

2、包装/装运区域必须限制员工在这些地方的穿越行为；

3、工厂可以通过以下几种来对重点区域进行控制：A）通过设立一个保安人员门岗来检查进出入这些区域员工的工作证/挂牌是否得到授权；B）通过一个物理设备进行限制，如需要钥匙、磁卡、密码、生物识别等的围栏/门/转门；C）一个CCTV监视的系统。

四、Container Security 货柜安全

1、工厂需要制订相应的程序确保进出货物的安全；

2、工厂可以通过下列方法来达到要求：A）选择一个代表负责在货运时的全程陪同；B）通过与目的地确认货物到达时间；C）签署安全监督协议的专业货运公司；

3、陪同护送程序，并且护送人员需要在运送过程中配备与工厂联系的联络设备（如手机）；

4、货物监控程序需要被制定，需要监控当货物在供应链上运送，并掌握与记录到达时间。

5、在集装箱装货前需要对集装箱进行检查；

6、在装柜过程中需要有人全程监督；

7、只允许授权人员进入装柜区域；

8、集装箱使用高性能封条；

9、记录与跟踪货柜的安全。

10、必须制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序；

11、货柜封条：必须制定关于满载货柜如何加封的书面程序包括如何辨认不安全封条/货柜并向美国海关或相关当局报告的程序；

12、只有指定的人员可以分配到货柜封条以确保其完整性；

13、货柜存放要求：A)货柜必须放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵；B)必须制定如何报告及防止货柜放置区域的非授权入侵的程序。

五、Personnel Security 人事安全

1、需要有书面的招聘程序/指引；

2、所有雇员都需要填写简历/申请表；

3、人事经理与部门经理需要对应聘者进行面谈；

4、所有调查都必须在合法的范围内；

5、求职申请资料，如工作经历及介绍人必须在聘用前查验。

6、工厂对所有员工的身份证件复印件进行保存；

7、复印件与员工档案一起保存。

8、必须制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序；

9、将每天离职的人员名单交给保安处。

六、Security Training And Threat Awarene 安全培训与警觉意识

1、全员(不仅是安全人员)都需要进行基本安全教育培训；

2、帮助员工保持货物完整性，辨识内部威胁及加强门禁管理方面详细的培训也应提供；

3、培训员工关于如何辨识情况及如何报告的政策（如设立举报热线）

4、公司应对收发货区域员工包括收发邮件的员工提供额外的安全意识的教育；

5、公司应鼓励员工举报。

七、Information Technology Security 信息/资讯安全

1、系统必须使用那些需定期更换密码的独立指定帐号；

2、必须制定书面的IT安全政策、程序和标准并向员工提供相关培训；

3、船务系统密码与进入系统权限必须被设置，并确保安全；

4、必须制定一个可以IT系统的权限与指导文件（如哪些部门、哪些人员可以使用？）

八、Procedural Security 程序安全

1、必须制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；

2、必须制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。（文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。）

3、为确保收到的进口货物的完整性，必须制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性；

4、抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验。准备发出货物应该与订单或送货单上资料核对；

5、送货或收货司机的身份在货物收发货前必须核实；

6、货物所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况必须展开调查。如发现非法或可疑活动必须报告海关或有关当局；

7、确保封条安全与符合安全的程序，包含报告程序。