上海证券从业《证券市场》：按募集方式分类考试试卷_上海证券从业资格考试

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2017年上海证券从业《证券市场》：按募集方式分类考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

2、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

3、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。A．7 B．10 C．15 D．205、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

6、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

7、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

8、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

9、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

10、基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值

11、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。表决投票时同意票数达到__票为通过。A．特别程序，5 B．特别程序，3 C．一般程序，5 D．一般程序，3

12、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%

13、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

14、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

15、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。A．分解技术 B．组合技术

C．均衡分析技术 D．整合技术

16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A．β系数 B．标准差 C．市盈率 D．市净率 18、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。A．按照公司经营内容区分最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

19、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

20、下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

21、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

22、建立基金品牌最重要的因素是__。A．基金营销 B．基金产品和服务的能见度 C．基金业绩 D．基金个性

23、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。A．50 B．100 C．150 D．200

24、向四大国有商业银行定向发行的是（）。A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债

25、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金

D．货币市场基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，__的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。

A．商业银行和其他参与者之间 B．商业银行相互之间 C．人民银行与参与者之间 D．其他参与者相互之间

2、我国基金监管的三个层次包括__。A．国务院证券监督管理机构的监管 B．中国证券业协会的自律性管理 C．证券交易所的一线监管 D．社会中介的舆论监督

3、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

4、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

5、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。A．生育保险基金 B．养老保险基金 C．失业保险基金 D．医疗保险基金

6、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

7、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值

8、在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括__。A．负责ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C．负责ADR的注册和过户 D．负责ADR的保管

9、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．历史数据法 B．成本收益法 C．收益预测法

D．情景综合分析法

10、下列哪些情形属交易差错风险（）

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险 C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险

11、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．投资组合保险策略 B．买入并持有策略 C．积极型股票投资策略 D．消极型股票投资策略

12、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经__批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国证券业协会

D．中国银行业监督管理委员会

13、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于__供公众查阅。A．基金管理人所在地 B．基金托管人所在地 C．上市交易的证券交易所 D．有关销售机构及其网点

14、下面的（）属于证券交易。A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易

15、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

16、下列可以归类为长期融资的是__。A．发行的股票 B．公司的赊购

C．偿还期在2年以后的银行贷款 D．离偿还期还有6个月的银行贷款

17、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

18、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高

D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

19、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本

D．盈余公积

20、__和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A．证券交易所 B．中国人民银行

C．中国证券登记结算公司 D．国务院证券监督管理机构

21、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是__。A．按合同约定支付管理费、托管费 B．保存交易记录等资料至少7年 C．对资产来源及用途的合法性做出承诺 D．按合同约定承担投资的风险

22、关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（）。A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍

B．买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10％ D．涨跌幅限制自上市次日起执行

23、通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有__。A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制 B．世界金融信贷市场的限制

C．向银行申请贷款有较严格的审批手续 D．影响公司经营灵活性

24、关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是__。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

25、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问