上海下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题_金融衍生工具试题

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上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所的B股投资者须开设__。A．美元账户

B．人民币资金账户 C．港币账户

D．居住地法定货币账户

2、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

3、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

4、__不存在经营风险。A．政府债券

B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券

5、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证

C．百慕大式权证 D．日式权证

6、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；57、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。A．税息前利润

B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润

9、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期 B．基点价格值

C．价格变动收益率值 D．修正久期

10、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

12、下列因素中引起证券市场下跌的是__ A．财政收支盈余 B．利率下降

C．国际收支逆差 D．失业率下降

13、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上

14、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1 B．3 C．5 D．815、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

16、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

17、公司的公积金不得用于__。A．扩大公司经营 B．弥补公司亏损 C．转增公司资本 D．改善职工福利

18、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．4 C．5 D．619、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论

20、债券和股票的相同点在于__ A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样

D．都是筹资阶段

21、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__ A．30% 2/3 B．30% 1/3 C．50% 2/3 D．50% 1/322、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券

D．附认股权证的公司债券

23、__是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A．董事会

B．自营决策机构 C．自营业务部门 D．中国证券业协会

24、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A．8 B．10 C．15 D．2025、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

2、审计委员会的主要职责有（）。A．提议聘请或更换外部审计机构 B．监督公司的内部审计制度及其实施 C．审核公司的财务信息及其披露 D．审查公司的内控制度

3、影响权证理论价值的主要有__。A．标的股票的价格 B．权证的行权价格 C．无风险利率 D．股价的波动率

4、下列关于融资融券业务规则表述错误的是__。

A．证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金

B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

5、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行 D．开放式基金的基金份额总额不固定

6、随机漫步理论认为__ A．证券价格波动在一定场合是有规律可循的 B．证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的 C．证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D．证券价格的波动和外部因素无关

7、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。A．工业股价平均数

B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C．公用事业股价平均数 D．运输业股价平均数

8、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D．前一交易日的基金份额净值

9、可转换公司债券每张面值为__元。A．100 B．500 C．1000 D．500010、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．500万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

11、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股

12、资产重组对公司的影响有__。

A．从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力

B．在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善

C．对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域

D．一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果

13、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。A．A种股票 B．B种股票 C．国债 D．债券 E．基金

14、基准比较法在实际应用中存在的问题有（）。

A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B．公开的市场指数并不包含现金余额

C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 D．基金经理常有与基准组合比赛的念头

15、股票市场的需求主要受到__政策因素的影响。A．市场准入 B．利率变动状况

C．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽 D．银证合作的前景

16、ETF一般采用__的投资策略。A．完全主动式 B．完全被动式

C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替

17、法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为__。A．弱势有效市场 B．强势有效市场 C．半弱势有效市场 D．半强势有效市场

18、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性 B．稳定 C．牢固性

D．灵活、多变和应用面广

19、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF 20、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

21、保荐人应当自持续督导工作结束后__个工作日内向__报送“保荐总结报告书”。A．10；中国证监会和证券交易所 B．15；证券交易所

C．15；中国证监会和证券交易所 D．15；中国证监会

22、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。A．前五名股东 B．全体股东 C．前十名股东

D．实际控制人及其控制法人

23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．2524、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括__。A．1年以内的银行定期存款 B．可转换债券

C．期限在1年以内的央行票据

D．剩余期限在397天以内的资产支持证券

25、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权