证券从业资格证交易 第二章 证券经纪业务_证券从业资格考试交易
证券从业资格证交易 第二章 证券经纪业务由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试交易”。
第二章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）
3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4、证券经纪商的定义及作用
二、证券经纪关系的确立 经纪关系的建立
1、签定《证券交易委托代理协议书》
2、开立证券交易结算资金账户
委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解）
经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点）
三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现）业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（一）证券账户的种类
（二）开立证券账户的基本原则：合法性（重点掌握不准开户的情况）
真实性
（三）开立证券账户的要求
1、境内自然人开户要求
2、境内法人开户要求
3、境外投资者开户要求
4、特殊法人机构证券账户开立要求
（四）证券账户挂失与补办
（五）证券账户查询
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二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）
（一）初始登记
1、股份登记
2、基金登记
3、债券登记
（二）变更登记
1、证券过户登记
2、其他变更登记
（三）退出登记
三、证券托管与存管
（一）证券托管与存管的概念
（二）我国目前的证券托管制度
1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。
2、深圳证券交易所交易证券的托管制度
这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。第三节 委托买卖
一、资金存取
证券营业部自办资金存取 委托银行代理资金存取 银证联网转账存取
二、委托指令与委托形式
委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。
委托指令.证券账号.日期.品种.买卖方向.数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定）.价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定）.时间.有效期.签名.其他内容
（二）委托形式
投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。
柜台委托/非柜台委托/电话委托/传真委托和函电委托/自助终端委托/网上委托
三、委托受理 验证
验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。审单
验证资金及证券
四、委托执行 申报原则
证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。申报方式:有形席位申报/无形席位申报 申报时间
五、委托撤消:撤单的条件,撤单的程序 第四节 竞价与成交
一、竞价原则
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
二、竞价方式
（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点）集合竞价的定义
集合竞价确定成交价的原则
（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点）连续竞价的定义
连续竞价的成交价格确定原则 证券价格的有效申报范围
三、竞价结果 全部成交 部分成交 不成交
第五节 交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准）
一、委托手续费
二、佣金
三、过户费
四、印花税
第六节 证券经纪业务的风险及其防范
一、证券经纪业务的风险 法律风险/管理风险/技术风险/ 证券经纪业务风险的防范 证券经纪业务的监督与检查 证券公司的内部控制 证券交易所的监督 证券监管机构的监管 第二章 模拟试题
一、单项选择题
1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（）A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户
3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的（）
A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（）
A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币
3、证券经纪业务的特点有（）
A、业务对象的广泛性； B、证券经纪商的中介性； C、客户指令的权威性； D、客户资料的保密性
E、获取佣金的盈利性 F、中介机构的安全性
三、判断题
1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T）
2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F）
3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T）
