《证券投资基金》题库第七章 证券投资基金的当事人_第七章习题与参考答案

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第七章 证券投资基金的当事人

（一）单项选择题

1．我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由（）设立。

A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金发起人 [参考答案] C 2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（）年的财务报告。A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] C 3．我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A：500万元 B：1 000万元 C：5 000元 D：1亿元 [参考答案] B 4．设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] A 5．中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。A：60 B：15 C：30 D：90 [参考答案] A 6．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（）个月内不得再次提出筹建申请。

A：2 B：1 C：3 D：6 [参考答案] D 7．中国证监会在正式受理开业申请之日起（）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

A：60 B：15 C：90 D：30 [参考答案] D 8．基金管理公司自成立之日起的（）月内必须开业。A：3 B：6 C：1 D：12 [参考答案] B 9．经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的（）个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。A：15 B：7 C：30 D：3 [参考答案] B 10．基金管理人必须保存基金的会计账册、记录（）年以上。A：10 B：30 C：15 D：5 [参考答案] C 11．计价错误偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

A：1% B：2% C：1.5% D：0.5% [参考答案] D 12．基金托管人的实收资本不少于（）亿元。A：80 B：100 C：50 D：150 [参考答案] A 13．新任基金托管人由（）提名。

A：基金主要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 [参考答案] B 14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工作日内公告。

A：7 B：15 C：5 D：3 [参考答案] C 15．代表基金份额（）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。A：15% B：50% C：51% D：30% [参考答案] D 16．通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。A：30 B：15 C：60 D：7 [参考答案] A 17．以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。A：15 B：7 C：10 D：30 [参考答案] C 18．基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：1 B：2 B：3 D：4 [参考答案] C 19．基金发起人的实收资本不少于（）亿元。A：3 B：2 C：1 D：4 [参考答案] A 20．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（）年从业遵守法规的情况。

A：1 B：2 C：3 D：4 [参考答案] C 21．代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。A：30% B：51% C：50% D：66.7% [参考答案] C 22．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的（）个工作日内公告。A：5 7 B：5 5 C：7 7 D：7 5 [参考答案] B 23．（）是基金资产的名义持有人和保管人。A：基金管理人 B：基金发起人 C：基金持有人 D：基金托管人 [参考答案] D 24．代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。A：30% B：50% C：51% D：66.7% [参考答案] B

（二）多项选择题 1．依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。A：证券公司 B：信托投资公司 C：基金管理公司 D：商业银行 [参考答案] A B C 2．下列属于基金发起人的职责的是（）。A：发起人之间订立协议 B：起草基金契约 C：撰写招募说明书 D：取得托管协议 E：提出设立基金申请 [参考答案] A B C D E 3．下列属于基金发起人的权利的是（）。A：申请设立基金 B：取得基金收益 C：转让基金单位

D：参与基金清算并取得基金清算后财产 E：出席或委派代表出席基金持有人大会 [参考答案] A B C D E 4．基金管理公司的主要发起人是（）。A：证券公司 B：商业银行 C：保险公司 D：信托投资公司 [参考答案] A D 5．基金管理公司可以采取（）的组织形式。A：无限责任公司

B：两和公司

C：有限责任公司 D：股份有限责任公司 [参考答案] C D 6．基金管理人的主要业务有（）。

A：保险基金资产 B：发起设立基金 C：管理基金 D：监督基金保管人 [参考答案] B C 7．我国设立基金管理公司要经过（）程序。A：准备 B：筹建 C：开业 D：公告成立 [参考答案] A B C 8．基金管理人的职责有（）。A：管理和运行基金资产

B：及时，足额向基金持有人支付基金收益 C：保存基金的会计账册，记录15年以上 D：编制基金财务报告，及时公告

E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值 [参考答案] A B C D E 9．基金管理人的权利有（）。A：代表基金行使股东权利 B：运用基金资产 C：获得基金管理人报酬 D：监督基金托管人 [参考答案] A B C D E 10．基金管理人更换程序为（）。A：提名 B：决议 C：公告 D：批准 [参考答案] A B C D 11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由（A：中国证监会 B：基金发起人 C：中国人民银行 D：基金托管人 [参考答案] A D 12．基金管理人退任的条件（）。）提名。A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的 B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的 [参考答案] A B C D 13．基金托管人通常由（）担任。A：商业银行 B：证券公司 C：信托投资公司 D：保险公司 [参考答案] A C 14．基金托管人应通常具备以下条件（）。A：设有专门的基金托管部 B：实收资本不少于80亿元

C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员 D：具备安全保管基金全部资产的条件 E：具备安全，高效的清算和交割能力 [参考答案] A B C D E 15．基金托管人的权利有（）。A：获取基金托管费

B：监督基金管理人的投资运作

C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格 D：法律，法规规定的其他权利 [参考答案] A B C D 16．基金托管人退任的条件为（）。

A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的 B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的 [参考答案] A B C D 17．基金托管人经（）批准后，方可继任。A：中国证监会 B：中国人民银行 C：基金管理公司 D：基金持有人大会 [参考答案] A B 18．基金托管人更换的程序为（）。A：提名 B：决议 C：批准 D：公告 [参考答案] A B C D 19．基金托管人禁止下列的（）行为。A：从事基金投资 B：挪用基金资产

C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息 D：监督基金管理人的投资运作 [参考答案] B C 20．基金持有人大会可以由（）召集。A：基金管理人 B：基金托管人

C：代表10%以上基金分额的基金持有人 D：基金主要发起人 [参考答案] A B C D 21．证券投资基金的服务机构包括（）。

A：基金代销机构 B：基金注册登记机构 C：基金咨询机构 D：基金验资机构 E：会计，律师和审计事务所 [参考答案] A B C D E 22．开放式基金单位的认购，申购和赎回业务可以由（）办理。A：基金管理人

B：基金管理人委托的商业银行 C：基金管理人委托的证券公司 D：证券交易所

[参考答案] A B C D 23．申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是（）。A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门 B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员 C：有便利、有效的商业网络

D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施 E：中国证监会规定的其他条件 [参考答案] A B C D E 24．基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务（）。A：建立并管理投资人的基金单位帐户 B：负责基金单位的注册登记 C：确认基金交易 D：代发红利

E：保管基金投资人的名册 [参考答案] A B C D E 25．下列（）规定只由开放式基金的基金管理人履行。A：依据基金契约决定基金收益分配方案 B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告 C：办理与基金有关的信息披露事项

D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值 E：向基金投资人提供各种文件和资料 [参考答案] A B C E 26．下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。A：基金管理人将本基金投资于其他基金 B：基金管理人从事证券信用交易

C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资 D：基金管理人从事证券信贷业务

E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

[参考答案] A B C D E

（三）判断题

1． 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。[参考答案] 非

2． 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。[参考答案] 非

3． 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。[参考答案] 非

4． 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。[参考答案] 是

5． 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。[参考答案] 是

6． 基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。[参考答案] 是

7． 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。[参考答案] 非

8． 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。[参考答案] 是

9． 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。[参考答案] 非

10． 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。[参考答案] 非

11． 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。[参考答案] 非

12． 计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。[参考答案] 非

13． 更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决

参考答案] 是

14． 基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。[参考答案] 非

15． 原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。[参考答案] 是

16． 基金管理人可以将本基金投资于其他基金。[参考答案] 非

17． 基金管理人可以从事证券信用交易。[参考答案] 非

18． 基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。[参考答案] 非

19． 基金管理人可以从事证券信贷业务。[参考答案] 非

20． 基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。[参考答案] 是

21． 基金管理人可以从事证券承销业务。[参考答案] 非

22． 基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。[参考答案] 非

23． 基金管理人可以从事债券的自营业务。[参考答案] 是

24． 基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。[参考答案] 非

25． 基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。[参考答案] 是

26． 原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。[参考答案] 是

27． 基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。[参考答案] 非

28． 代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。[参考答案] 非

29． 基金持有人所持每份基金单位都有一票表决权。[参考答案] 是

30． 基金持有人大会所有决议经由出席会议的基金持有人所持表决权半数以上通过。[参考答案] 非

31． 更换基金管理人或托管人的决议由持有半数以上基金单位的基金持有人通过。[参考答案] 是

32． 基金持有人大会对基金管理人和基金托管人有约束力，但对基金持有人没有约束力。[参考答案] 非

33.封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。[参考答案] 非

34.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，办理发放红利业务。[参考答案] 是

35.公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。[参考答案] 非

36.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。[参考答案] 非

37.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。[参考答案] 非

38.基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。[参考答案] 是

39.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。[参考答案] 是

40.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。[参考答案] 非

41.基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。[参考答案] 非

42.基金托管人的实收资本不少于100亿元。[参考答案] 非