证券基础知识真题_证券基础知识真题解析
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证劵基础知识历年真题及其答案
第一套题 2011年真题
一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）
1、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式
B、是否在证券交易所挂牌交易 C、证券所代表的权利性质 D、证券发行主体的不同
2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、证券登记结算机构
3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A、证券市场网络化 B、交易所重组与公司化 C、金融机构混业化
D、各种类型的机构投资者快速成长
4、目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司 B、主权财富基金 C、国家开发银行 D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识
5、截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、426、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A、证券交易所 B、中国证监会 C、国务院
D、国家外汇管理局
7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40% D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%
9、在股票各个特征中，其最基本的特征是（）。A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性
10、下面（）不是记名股票的特点。A、便于挂失，相对安全 B、认购股票时要求一次缴纳出资 C、股东权利归属于记名股东 D、转让相对复杂或受限制
11、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A、债券证券 B、证权证券 C、物权证券 D、要式证券
12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A、潜力股 B、蓝筹股 C、红筹股 D、绩优股
13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、基准利率
14、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）。A、5% B、7% C、10% D、15%
15、通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括（）。A、市场深度 B、报价紧密度
C、股票发行公司经营业绩 D、股票的价格弹性或者恢复能力
16、无记名国债属于（）。A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、政府机构债券
17、关于债券的描述，错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B、债券的本质是证明债权债务关系的证书
C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A、3个月-6个月 B、3个月-1年 C、3个月-3年 D、6个月-1年
19、保证公司债券属于（）范畴。
A、抵押债券 B、担保债券 C、无担保证券 D、金融债券 20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称
21、当出现下列（）情形时，应选择发行期限较短的债券。A、当未来市场利率趋于上升时 B、当未来市场利率趋于下降时 C、流通市场发达，债券容易变现 D、为了满足对长期资金的需求
22、下面（）不是记账式国债的特点。A、可以记名、挂失 B、上市后价格随行就市，具有一定的风险 C、付息方式较为多样
D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%
24、证券投资基金、股票与债券的区别不包括（）。A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同
C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同
25、基金按（），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同
26、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。
A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告 C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
28、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%
29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。A、可转换公司债券 B、远期合同 C、期货合同 D、互换和期权
31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A、新技术革命 B金融自由化 C、利润驱动 D、避险
32、根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%
33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（）。A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能
34、下列关于期权的描述，错误的是（）。
A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权
C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性
D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A、货币互换 B、信用违约互换（CDS）C、利率互换 D、可转换债券
36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、评级公司
37、（）不属于建构模块工具。
A、金融远期合约 B、金融互换 C、结构化金融衍生工具 D金融期货
8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1亿 B、2亿 C、3亿 D、4亿
39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%
41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。A、深证新指数 B、深证A股指数 C、深证100指数 D、深证成分股指数
42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A、优先股 B、普通股 C、金融债券 D、公司债券
43、（）是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息
44、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行
45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D5亿元
46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、O、5% B、1% C、3% D、5%
47、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿 B、撤销其有关业务许可 C、指定其他机构托管、接管 D、撤销经营证券业务许可
48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券承销与保荐业务 B、证券经纪业务 C、融资融券业务 D、证券自营业务
49、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是证券公司合规总监的履职保障。
A、独立性 B、知情权 C、必要的工作条件 D、调查权
51、对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（）。
A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
53、下列选项中，（）不是集合资产管理业务的特点。A、证券公司与客户是一对多
B、投资范围有限定性和非限定性的区分 C、具体投资的方向在资产管理合同中约定 D、客户资产必须托管;专门账户投资运
54、招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月 B、9个月 C、6个月 D、3个月
55、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司 B、深圳证券登记结算公司 C、上海证券登记结算公司 D、中国证券登记结算有限责任公司
56、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。
A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下
57、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、降低系统性风险
B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护投资者合法权益，让投资者树立信心 D、防止内幕交易
58、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（）或者单处罚金。A、10万元以下
B、1万元以上10万元以下 C、10万元以上30万元以下 D、20万元以上60万元以下
59、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成并披露季度报告。A、1周 B、2周 C、1个月 D、2个月
60、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。
A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延 D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分）
61、2009年年末，中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。A、创业板
B、代办股份转让系统 C、沪深300殷指期货 D、融资融券制度
62、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能 B、筹资一投资功能 C、定价功能 D、资本配置功能
63、下面关于证券市场的叙述正确的是（）。
A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）64、证券市场的参与者包括（）。A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构 D、自律性组织和证券监管机构
65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（）。A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券
66、关于无面额股票的阐述正确的是（）。
A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上 C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割 67、关于股利政策的阐述正确的是（）。
A、从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响 B、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 68、关于股票价值与价格的叙述，正确的是（）。
A、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值
B、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
69、按投资主体的不同性质、我国将股票划分为（）。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
70、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A、流动比率 C、杠杆比率 B、债务担保比率 D、速动比率 71、属于境外上市外资股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股
72、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。A、资金使用方向 B、市场利率变化 C、筹资者的资信 D、债券的筹资对象
73、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A、违约风险补偿 B、资本利得 C、再投资收益 D、利息收入 74、我国的金融债券主要有（）。A、政策性银行金融债券 B、信用公司债券 C、证券公司债券 D、保险公司次级债务
75、（）属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、现金交割 C、混合交割 D、债券交割 76、对债券与股票的比较，正确的是（）。
A、总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B、债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C、发行股票和债券是都是公司追加资本的需要 D、债券是一种有期证券;股票是一种无期证券 77、证券投资基金的特点有（）。
A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、稳定市场 78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（）。
A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响 79、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A、在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B、净资产不低于2亿元人民币
C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 80、目前，我国基金管理公司的业务主要有（）。
A、QDII业务 B、受托资产管理业务 C、企业年金管理 D、投资咨询服务 81、金融远期合约主要包括（）。A、远期利率协议 B、远期债券合约 C、远期股票合约 D、远期外汇合约
82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（）。
A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 83、按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。
A、认购权证 B、认股权证 C、备兑权证 D、认沽权证
84、选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于（）原因。A、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B、沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D、沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 85、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。A、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 B、机构投资者数量大幅增加 C、机构投资者范围增加 D、二级市场交易尚不活跃
86、下列选项中，关于询价论述正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
87、某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（）。
A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A、公司债券的期限为1年以上
B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D、公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 90、关于我国股票发行方式的论述正确的是（）。
A、股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
B、我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票
C、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
D、股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行
91、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）B、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D、连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 92、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（）。
A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 93、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 94、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括（）。A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 95、下面关于证券公司的说法，正确的是（）。
A、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行 B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C、日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司
D、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准
96、下列属于操纵市场行为的是（）。
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
97、根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
A、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的B、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的C、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的 98、证券投资者保护基金的来源是（）。
A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%-5%缴纳基金 C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 99、下列选项中，（）不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。A、股票获准在证券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C、公司的实际控制人和独立董事
D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况 100、上市公司信息披露的主要内容有（）。A、招殷说明书 B、上市公告书 C、定期报告 D、临时报告
三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0、5分）
101、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）
102、私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（）103、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（）
104、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）
105、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）
106、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（）
107、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）108、发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（）
109、从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（）
110、股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（）
111、现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）112、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。（）113、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。（）
114、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（）
115、国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）116、以公司债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（）
117、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（）
118、附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。（）
119、在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（）
120、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。（）
121、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（）
122、截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（）123、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（）124、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）125、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）
126、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（）127、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（）
128、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（）
129、指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（）
130、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（）
131、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）132、从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）
133、在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（）
134、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（）
135、目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）136、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。137、目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（）
138、从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。（）
139、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（）
140、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）141、首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。（）
142、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）
143、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。（）
144、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）
145、通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。（）
146、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）
147、《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。（）
148、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）
149、我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）150、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
151、在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）
152、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。（）153、我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
154、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）155、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。（）156、取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
157、证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）
158、中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）
159、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（）
160、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（）标准答案： 单选cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多选 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判断 对对错对对错对错错对错错错对对错错对对错对对错对对对错错错对对错对对错错错错对对错对错错对对对错错错对错对对对错错错对对
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 第二套题
（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂
2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.股票基金
3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户 B.储蓄账户 C.证券账户 D.结算备付金账户
4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权
5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则
6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户
7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A.发行之后 B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程
8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.种类与价款 B.数量与种类 C.数量与价款 D.数量与投资者
9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价
C.证券公司可向登记结算公司融券
D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收 B.会计日交收 C.随时交收 D.滚动交收
11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号 B.会员资格 C.交易席位 D.交易密码
13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。A.参与者认同 B.交易系统成交记录 C.仲裁机构裁决书 D.成交无效
14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰
15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员 B.普通结算会员 C.一般结算会员 D.特殊结算会员
16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.迟付券款
17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日
18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日 B.送股登记日 C.送股登记日后一日 D.送股登记日后两日
19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元 B.5万元 C.3万元 D.2万元
20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年 B.2年 C.3年
D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商业银行 D.证券公司
22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。A.5个 B.10个 C.15个 D.30个
23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股
24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购 B.配号及中签 C.结算 D.登记
25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A.用以自己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.将自营业务与代理业务混合操作
26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户
27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元 B.60万元 C.80万元 D.100万元29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！
32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个 B.5个 C.10个 D.15个
33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记 B.送股登记 C.变更登记 D.退出登记
34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者 B.证券发行人 C.登记结算公司 D.原交易参与人
35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份
36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边全额清算 D.多边全额清算
37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易
38.我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效 B.约定日有效 C.第二日有效 D.一周有效
39.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价 B.不得高于该证券的最新成交价 C.不得低于该证券前一交易日收盘价 D.不得高于该证券前一交易日收盘价
40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个
44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券 B.资金 C.信用 D.财产
45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资 B.以资融券 C.以券融券 D.以资融资
47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰
48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方
B.证券结算风险基金 C.证券登记结算公司 D.证券交易所
49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过 B.罚款
C.单处或者并处警告 D.责令改正
50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张 C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张
51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式 B.做市商撮合方式 C.连续竞价方式 D.交易所决定
54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个 B.6个 C.7个 D.8个
55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个 B.5个 C.9个 D.11个
57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.A股 B.国债 C.B股 D.封闭式基金
58.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长 B.国务院证券监督管理机构 C.所在地人民代表大会 D.全国人民代表大会
59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.间接报价
60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。
A.1个或1个以上 B.2个或2个以上 C.3个或3个以上 D.4个或4个以上
（二）多项选择题（每题1分，共40分）1.可转换债券具有（）的特性。A.回购 B.债权 C.期权 D.贴现
2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B.有合格的经营场所和业务设施 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.三分之二的从业人员具有证券从业资格 3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件 B.本人同名证券账户卡 C.经公证的授权委托书 D.代理人有效身份证件
4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A.集合资产管理计划份额 B.央行票据 C.短期融资券 D.资产支持证券 5.证券结算包括（）。A.登记 B.清算 C.注册 D.交收
6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象
8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收 B.逐项交收 C.净额交收 D.全额交收
9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C.承担委托投资的损失 D.知情的权利
10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织
B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C.定居在国外的中国公民
D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记 B.配股登记 C.增发登记 D.基金扩募登记
13.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上拍卖 D.网上申购
14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方 B.资金的贷出方 C.融券方 D.融资方
15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。
A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸 16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A.在中国境内具有法人资格的商业银行 B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。
A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）
18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权
20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债
23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。
A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D.禁止从自营账户中提取现金 24.常见的内幕交易包括（）。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况
27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化
B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C.上市公司收购的有关方案
D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时 B.真实 B.准确 D.完整
30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报
32.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。A.证券回购的券种 B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件
B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D.专用于信用交易的银行卡
35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易 D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
36.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（）。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% 37.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
38.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A.结算账户的设立 B.证券的存管和过户
C.受发行人的委托派发证券权益
D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务 39.证券市场流动性包含两方面的要求（）。A.成交速度 B.成交价格 C.波动性 D.持续性
40.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限或取消会员资格
（三）判断题（每题0.5分，共30分）
1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。2.证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。4.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。
7.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。
9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
10.现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。12.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13.证券投资者是买卖证券的客体。
14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。
17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。
18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。19.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
20.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。
22.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。23.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。
24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。
26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。
30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。31.清算是交收的基础和保证。
32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。
33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。
35.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。
37.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。
39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。
40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。41.中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）。
43.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。45.所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。46.定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。47.证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。48.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
49.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
50.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。
51.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
52.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。
53.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。54.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
55.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。
56.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。
57.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。
58.银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。
59.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。
60.在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类
2009年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案
（一）单项选择题
1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A
（二）多项选择题BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD
（三）判断题
1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是
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一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）1、按（ ）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A、......
－－本文摘自考试大论坛（网友winter1220 ）2011年9月证券从业资格考试市场基础知识真题回忆（供参考）恒生中国内地综合指数系列多选记名股票股东名册记载的事项有哪些发行债券的政策性......
