基础押题卷二(解析)_基础押题卷二题目
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SAC证券市场基础知识押题卷二（解析）
一、单选题
(1)反洗钱法于（）起施行。A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：326 考察反洗钱法。
(2)中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。A、增加 B、减少 C、不变 D、不确定
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：62 中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。(3)以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。A、私募基金 B、创业基金 C、证券投资基金 D、社保基金
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：322 我国《证券投资基金法》的适用范围。
(4)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：3 证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。
(5)下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理 专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：346 考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
(6)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A、现金股息 B、股票股息 C、负债股息 D、建业股息
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。(7)根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段。A、2 B、3 C、4 D、5
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：61 根据产业周期理论，任何产业或行业通常需要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。
(8)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部 B、证监会
C、中国人民银行 D、国务院
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：37 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
(9)当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。A、波动 B、不确定 C、增加 D、摊薄
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：中页码：54 考察增资对股价的影响。(10)股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利 B、是否记载股东姓名 C、是否标有票面金额 D、是否注明风险大小
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：49 股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。(11)债券是实际运用的（）的证书。A、真实资本 B、虚拟资本 C、实际资产 D、真实资产
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：78 考察债券的定义、性质。(12)公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A、股东 B、监事会 C、经理层 D、职工大会
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：122 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。(13)契约型基金通过()规范当事人的行为。A、基金章程 B、基金契约 C、基金董事会 D、证监会
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：122 契约型基金通过基金契约规范当事人的行为。
(14)外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、一个国家或几个国家 B、发行人所在国 C、发行地所在国 D、计量货币所属国
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：中页码：113 外国债券的发行一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。(15)创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。A、董事会秘书 B、总经理秘书 C、股东大会 D、财务负责人
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：361 考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。(16)在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。A、H股 B、红筹股 C、蓝筹股 D、N股
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：72 考察红筹股的定义。
(17)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、以上都不是 专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：131 考察基金管理人的职责。基金管理人是负责基金的具体投资决策和日常管理的机构。(18)投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、契约型基金 D、公司型基金
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：123 根据题目，这是开放式基金的特征。
(19)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。A、A股的承销
B、基金的承销和交易 C、发起设立基金
D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：41 加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
(20)投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券交易所 B、证券业协会
C、证券登记结算公司 D、证券公司
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：见解析 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
(21)对（）证券而言，利率风险是主要风险。A、固定收益 B、浮动收益 C、权益类 D、衍生品
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：259 对固定收益证券而言，利率风险是主要风险。(22)封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A、1年以上 B、2年以上 C、3年以上 D、5年以上
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：123 封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。
(23)香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。A、恒生50 B、恒生香港综合指数 C、恒生流通综合指数 D、恒生指数
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：245 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是恒生指数。
(24)股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A、资本利得 B、股息 C、红利 D、控股权
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：124 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。(25)中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A、中证100指数 B、沪深100指数 C、沪深300指数 D、中证300指数
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：241 中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。(26)我国证券交易所采用的交易方式为（）。A、专家经纪人制 B、经纪制 C、自助方式 D、做市商制
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：226 我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。(27)公司型基金反映的经济关系是（）。A、所有权关系 B、债券债务关系 C、信托关系
D、委托代理关系
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：122 公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。
(28)证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A、定向资产管理业务 B、集合资产管理业务 C、专项资产管理业务 D、非定向资产管理业务
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：286 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务。(29)金融期货一般不包括()。A、外汇期货 B、利率期货 C、股权类期货 D、债权类期货
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：163 考察金融期货的种类。
(30)按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A、开放式基金和封闭式基金 B、契约型基金和公司型基金
C、债券基金、股票基金、货币市场基金等 D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：122 按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。(31)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：306 考察会计师事务所申请证券资格的条件。
(32)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A、1938.85 B、1939.84 C、1938.86 D、1938.84 专家解析：正确答案：A
题型：计算题难易度：难页码：238 该日的加权股价指数是[（7000*9.5+9000*15+8000*8.5）/（7000*5+9000*8+8000*4）]*1000=1938.849。
(33)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A、收益权 B、财产权 C、物权 D、股东权
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：46 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。(34)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A、中国证券业协会 B、证监会 C、证券交易所 D、证券公司 专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：371 中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
(35)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。A、最短为1年，最长为6年 B、最短为6个月，最长为6年 C、最短为1年，最长为3年 D、最短为6个月，最长为3年
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：182 可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。(36)以下关于股票的说法错误的是（）。
A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B、股票是设权证券 C、股票是资本证券
D、股票是综合权利证券
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：47 股票是证权证券而不是设权证券。
(37)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A、证券公司 B、商业银行 C、基金公司 D、信托公司
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：195 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(38)投资适当性要求就是（）。A、全面收集客户的投资信息
B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品 C、推荐投资者购买风险适度的产品 D、适合的投资者购买恰当的产品
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：16 投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。
(39)允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。A、附权益权证债券 B、附债务权证债券 C、附黄金权证债券 D、附货币权证债券
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：115 附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。(40)以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A、行业可持续性 B、劳资关系
C、财务与融资问题 D、货币政策 专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：69 影响股票价格的行业因素：行业或产业竞争结构；行业可持续性；抗外部冲击能力；监督及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。(41)金融期权的卖方（）履行合约。A、有权利而无义务 B、有权利也有义务 C、有义务而无权利 D、无义务也无权利
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：175 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。(42)证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。A、证券业协会
B、国务院期货监督管理委员会 C、中国证监会 D、国务院
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：366 监管本是中国证监会的职责，《证券法》将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。
(43)金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A、资产业务 B、负债业务 C、中间业务 D、表外业务
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：152 金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。
(44)由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。
A、未来期货价格 B、目前现货价格 C、未来现货价格 D、目前期货价格
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：161 由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。
(45)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：374 考察执业证书的管理。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。(46)我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券公司 B、基金公司 C、证券交易所 D、证券业协会
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：363 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。(47)为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
(48)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A、一致性 B、稳定性 C、同一性 D、收敛性
专家解析：正确答案：D
题型：常识题难易度：易页码：169 此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
(49)无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性
D、不确定性或高风险性
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：146 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。
(50)在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：238 相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。(51)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。A、股票型基金 B、债券型基金 C、货币市场基金 D、混合型基金
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：135 在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。(52)在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A、附息债券 B、息票累积债券 C、贴现债券 D、凭证式债券
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：82 贴现债券指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券。(53)证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则
D、监督与自律相结合的原则
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：344 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。(54)作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A、公开 B、公平 C、公正 D、统一
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：201 注册制实行公开管理原则。
(55)证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A、证券发行数量 B、证券发行结构 C、证券价格 D、中介机构
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。(56)目前我国金融债券最主要的发行主体是（）。A、商业银行 B、中国人民银行 C、政策性银行 D、证券公司
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：98 1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行。
(57)证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。A、证券包销 B、证券统销 C、证券自销 D、证券代销
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：202 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
(58)()是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A、蓝筹股 B、红筹股 C、B股 D、H股
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：72 考察红筹股的定义。
(59)信用风险是()的主要风险。A、股票 B、基金 C、债券
D、金融衍生工具
专家解析：正确答案：C
题型：常识题难易度：易页码：261 考察信用风险的影响。信用风险是债券的主要风险。(60)国际债券的主要计价货币不包括（）。A、人民币 B、美元 C、欧元
D、瑞士法郎
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：113 国际债券以自由兑换货币作为计量货币。一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
二、多选题
(61)基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A、提前终止基金合同
B、提高基金管理人、托管人的报酬标准 C、转换基金运作方式
D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：129 考察基金持有人的权利。“代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。”
(62)以下关于中央银行票据说法正确的有（）。A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B、中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券
C、是一种重要的货币政策日常操作工具 D、期限通常在3个月-3年
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：中页码：102 考察对央行票据的理解。
(63)在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为()。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：70 股票按投资主体的性质分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股。
(64)通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A、期权交易 B、远期交易 C、期货交易 D、现货交易
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题难易度：易页码：158 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为3类，即现货交易、远期交易和期货交易。(65)金融衍生工具的基本特征包括()。A、套期保值性 B、投机性 C、联动性 D、杠杆性
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：146 金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。(66)下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。A、将基金财产投资于房地产
B、将基金财产向他人贷款或提供担保
C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息 专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：141 根据《基金法》，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将基金财产用于从事承担无限责任的投资。(67)（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。A、金融债券 B、短期融资券 C、外币债券
D、中央企业债券
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题难易度：易页码：105 企业债券不包括外币债券和金融债券。
(68)外国债券在发行法律方面的特性有()。A、发行不需要官方主管机构的批准
B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束 C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束 D、发行必须经官方主管机构批准
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：114 考察外国债券与欧洲债券在发行法律方面的区别。(69)以下关于我国国际债券说法正确的是()。A、1981年我国首次在国际市场发行国际债券
B、我国发行的国际债券的品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券 C、1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D、1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用公募方式发行
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题难易度：易页码：116 考察我国国际债券。1982年我国首次在国际市场发行国际债券；1982年，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券，采用私募方式发行。(70)与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）。A、期货市场交易的对象是标准化合约 B、首要目的是筹资或投资
C、交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D、期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的专家解析：正确答案：AD
题型：常识题难易度：易页码：161 现货市场的首要目的是筹资或投资，期货市场的交易目的是规避风险以保利或承担风险以获取收益。现货市场的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，期货市场的交易价格由公开竞价形成。
(71)根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括（）。
A、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 D、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：381 考察基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特殊禁止行为，除以上选项外还有“在基金销售过程中误导客户”。
(72)证券的流通是通过()实现的。A、到期兑付 B、承兑 C、贴现 D、转让
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：3 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。(73)证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。A、规模失控 B、决策失误 C、超越授权 D、变相自营
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：难页码：298 考察自营业务内部控制的内容。
(74)在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。其主要分为（）。A、一级有担保存托凭证 B、二级有担保存托凭证 C、三级有担保存托凭证 D、144A私募存托凭证
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：187 有担保的存托凭证分为一、二、三级公开弩机存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。(75)下列事项中属于股东大会依法行使的权利是（）。A、选举任用或解聘经理层以下工作人员
B、作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议 C、作出公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 D、决定公司员工薪酬
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题难易度：中页码：65 选举任用或解聘经理层以下工作人员和决定公司员工薪酬是总经理的职责和权利。(76)会员制证券交易所的组织机构有（）。A、会员大会 B、股东大会 C、理事会
D、监察委员会
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题难易度：易页码：213 交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
(77)我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。A、证券交易所 B、会计师事务所 C、资信评级机构
D、证券登记结算机构
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题难易度：易页码：18 自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。(78)以下关于我国国际债券说法错误的是（）。A、首次发行于20世纪90年代初期
B、主要包括政府债券、公司债券和金融债券 C、首次发行国际债券的发行人是财政部
D、对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：中页码：116 首次发行于20世纪80年代初期；主要包括政府债券、金融债券和可转换债券；首次发行国际债券的发行人是中国国际信托投资公司。(79)我国银行间债券市场的主要职能是（）等。
A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C、提供网上票据报价系统
D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：233 上述都是。
(80)从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面()。A、在国际资本市场募集资金 B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场 D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：40-44 从内容上看，中国证券市场对外开放可以分为以下四个方面：
（一）在国际资本市场募集资金；
（二）开放国内资本市场；
（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；
（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
(81)证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。A、责令暂停部分业务 B、责令停业整顿
C、指定其他机构托管、接管 D、撤销经营证券业务许可
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题难易度：易页码：303 考查证券公司风险控制的监管措施。
(82)属于证券市场萌芽阶段标志性事件的有()。A、荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 B、英国第一家证券交易所的成立 C、美国第一个证券交易所的成立 D、纽约证券交易会成立
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：20 证券市场萌芽阶段的标志性事件。
(83)依照不同的发行本位,国债可以分为()。A、附息式国债 B、贴现式国债 C、实物国债 D、货币国债
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：88 考察国债的分类。依照不同发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。(84)创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。A、董事会、监事会作出决议 B、股东大会作出决议 C、签署意向书或者协议
D、公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：中页码：357 考察创业板上市公司及时进行信息披露重大事件的规定。创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：（1）董事会、监事会及股东大会作出决议；（2）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）；（3）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时。(85)指数基金的特点是（）。
A、能够获得高于市场平均收益率的收益率
B、每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动 C、投资组合模仿某一股价指数或债券指数 D、能够较准确地反映各种基金的行情
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题难易度：易页码：126 指数基金可获得市场平均收益率。
(86)在美国，住房抵押贷款大致可以分为以下几类（）。A、优级贷款和Alt-A贷款 B、次级贷款
C、住房权益贷款和机构担保贷款 D、按揭贷款支持证券（MBS）
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：192 在美国，住房抵押贷款大致可以分为5类：优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构担保贷款。按揭贷款支持证券是建立在住房抵押贷款基础上的衍生品。(87)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A、规模大 B、流动性好 C、高风险 D、安全性高
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题难易度：易页码：239-240 沪深300指数成分股的选择标准：规模大、流动性好。(88)财政政策对股票价格影响的主要表现有()。
A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B、通过调节税率影响企业利润和股息 C、干预资本市场各类交易适用的税率
D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：62 财政政策对股票价格的影响。
(89)根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息 B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：381 考察基金管理公司、基金托管机构和基金销售机构从业人员的特定禁止行为。“代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券”属于证券公司从业人员的特定禁止行为。(90)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A、中证开放式基金指数 B、中证股票型基金指数 C、中证混合型基金指数 D、中证债券型基金指数 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：249 目前我中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数（中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）。(91)关于证券市场的基本功能,以下说法正确的是()。A、资本定价 B、资本配置 C、投机
D、筹资-投资
专家解析：正确答案：ABD
题型：常识题难易度：易页码：6 考察证券市场的基本功能：筹资-投资功能；资本定价功能；资本配置功能。
(92)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（）。A、贴现债券 B、无息债券 C、附息债券
D、息票累积债券
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题难易度：易页码：82 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。
(93)我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。A、欺诈发行股票、债券罪
B、非法发行股票和公司、企业债券罪 C、泄露内幕信息罪 D、操纵证券市场罪
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：难页码：324-326 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有：欺诈发行股票、债券罪；非法发行股票和公司、企业债券罪；泄露内幕信息罪；操纵证券市场罪等。(94)可以投资证券市场的各类基金包括（）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金
D、社会公益基金
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：13 考察机构投资者中的基金。
(95)在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。A、财政部 B、国务院 C、中央政府 D、地方政府
专家解析：正确答案：CD
题型：常识题难易度：易页码：86 中央政府发行的债券称为中央政府债券或国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券。(96)按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、发行市场
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题难易度：易页码：5 按品种结构划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。(97)在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。A、国债
B、中央银行票据 C、政策性金融债券 D、企业中期票据
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：易页码：233 在银行间债券市场上用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。
(98)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题难易度：中页码：219 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（一）公司有重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的, 或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
(99)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。A、委托人、受益人与受托人 B、附属 C、相互制衡
D、所有者和经营者
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题难易度：易页码：134 基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
(100)根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名 B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容 D、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题难易度：中页码：333 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
三、判断题(101)证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：302 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。(102)申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：中页码：205 根据《证券法》第50条，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于2000万元，发行后股本不得少于3000万元。
(103)我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：141 考察证券投资基金的投资限制。
(104)我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：183 2006年11月13日，马鞍山钢铁股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，共发行55亿元人民币5年期附息债券，并同时派发12.65亿份认股权证。
(105)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,所以其收益和风险比较稳定。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：195 其收益通常与某种金融价格相联系，投资收益随该价格的变化而变化。
(106)权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：180 履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，因而，权证发行人提供的履约担保标的的证券数量与担保系数有关，并且，担保系数由交易所发布并适时调整，但与行权价格无关。
(107)股票收入型基金和平衡型基金都具有成长潜力比较大的优点。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：125 股票收入型基金的成长潜力较大，但平衡型基金的缺点是成长潜力不大。书上无原话。(108)国际债券的发行对象是各国的投资者,其资金来源比国内债券更为广泛。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：112 国际债券与国内债券的比较。
(109)证券投资风险越大，收益一定越高。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：263 风险和收益的基本关系是：收益与风险相对应。风险越大，其要求的收益率相对较高。(110)中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：19 中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。(111)政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：85 政府债券是指政府财政部门或其代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证，而不是“所有权凭证”。
(112)对基金资产估值的基本原则之一是对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的应采用市价确定公允价值。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：138 基金资产估值的基本原则：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；有充分理由表明按以上原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
(113)调查可疑交易活动时，调查人员最少三人。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：328 不得少于两人。
(114)人民币利率互换的参考利率应为经中国人民银行公布的基准利率。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：173 利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。(115)可转换债券是一种附有转股权的债券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：181 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。
(116)《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：333 《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
(117)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：310 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一：具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
(118)证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：365 这是证券交易所的主要职能之一。
(119)我国债券远期交易期限最短为7天,最长为365天,其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：159 债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。
(120)我国《保险法》规定,保险资金不能投资于证券投资基金和股权性证券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：9 《保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
(121)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：372 从业资格证书的取得。根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。(122)基金运作费包括基金的上市年费、信息披露费、分红手续费等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：136 考察基金运作费的范围。基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
(123)根据我国《公司法》的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：50 根据我国《公司法》的规定，以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，其余部分向社会公开募集。
(124)未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：74 未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、境外上市外资股如H股和其他。
(125)期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：161 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。
(126)按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：132 考察基金管理人的权利。
(127)我国《公司法》规定,公司资本公积金可用于弥补公司亏损。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：255 资本公积金不得用于弥补公司亏损。
(128)保险公司次级债的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：101 保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
(129)基金托管人是基金投资收益的受益人。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：129 基金份额持有人是基金投资收益的受益人。(130)我国《基金法》规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：141 我国《基金法》规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。(131)证券行情长期趋势的变动受多种因素影响，但决定性的因素是经济周期的变动。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：61 经济周期波动对证券市场的影响。
(132)股票、债券、基金等有价证券代表着对一定数额的某种特定资产的所有权或债权以及相关的收益权。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：中页码：121 考察股票、债券、基金等有价证券的区别与联系。
(133)2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）-广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：194 2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）-广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
(134)目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：141 目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
(135)1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：34 1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
(136)按照《反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：328 在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人。(137)公司型基金反映的经济关系是信托关系。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：121 契约型基金反映的经济关系是信托关系。
(138)实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：83 无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。
(139)在面值一定的情况下,调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：211 考察债券的发行价格。
(140)证券业协会的权力机构是理事会。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：369 证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
(141)金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：175 金融期货买卖双方的权利和义务是对称的，金融期权买卖双方的权利与义务是不对称的。(142)对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：366 考查证券交易所对证券交易活动的管理。
(143)股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：135-136 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。(144)沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：167 沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。
(145)金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约的当日收盘价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：163 金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约在交易日收盘前规定的时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。
(146)根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易场所,不以营利为目的的行政单位。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：18 考察证券交易所的性质。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
(147)由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：中页码：139 组合投资能分散非系统风险，但不能避免系统风险，因而这个说法是错误的。
(148)证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：201 证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。(149)美国是证券投资基金的发源地。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：118 一般认为，基金起源于英国。
(150)证券公司为股东出资提供融资或担保应经股东大会同意。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：294 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
(151)我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：209 根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
(152)证券公司的总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东大会负责。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：中页码：296 总经理向董事会负责。
(153)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：302 考察证券公司风险资本准备计算标准。
(154)现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：158 现货交易指以现款买现货的方式进行交易，而远期交易指双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易。
(155)一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：68 优先股票的特征之一：股息率固定。
(156)证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：300 净资本是假设证券公司所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。(157)对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：难页码：187 见表5-7.对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。
(158)货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六和周日的利润。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：139 货币市场基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额,享有周五、周六和周日的利润；投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的利润。
(159)经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题难易度：易页码：95 经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。(160)证券公司借入期限为1年的次级债务可以按一定比例计入净资本。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题难易度：易页码：101 证券公司借入期限在2年以上的次级债务可以按一定比例计入净资本，短期次级债务不计入净资本，仅可以再公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
