银监会：商业银行现场检查手册_商业银行现场检查手册
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商业银行现场检查手册
第一章 现场检查基本原理
第一节 现场检查的目的和作用
第二节 现场检查的原则
第三节 现场检查的内容
第四节 现场检查的种类与方法
第五节 现场检查抽样
第六节 现场检查的法律事务
第二章 现场检查操作流程
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第三章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第十节 第四章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 第五章 第一节 现场检查准备阶段 现场检查实施阶段 现场检查报告阶段 现场检查处理阶段 检查档案整理阶段
货款及表内其他授信业务 综述
授信管理
货款风险分类
货款集中、关联企业货款和关联交易 公司授信 贸易融资 房地产货款 银团货款 项目融资
个人授信业务 非信资产 综述 存放
拆放同业
证券和投资 固定资产
无形及递延资产 应收款
现金及银行存款 抵债资产
存款及表内其他负债 综述
第二节 存款
第三节 第四节 第五节 第六章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第七章 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节 第九节 同业存放、拆入 证券融资 其他负债 财务管理 综述
财务计划检查
营业收入、成本与费用 资产减值准备 利润及利润分配 中间业务
综述
票据业务 结售汇业务 信用证
银行卡业务 代理业务
银行承兑汇票
保函与备用信用证 货款承诺
第十节 交易类中间业务 第十一节 基金托管业务 第十二节 咨询顾问业务 第十三节 代保管业务 第八章 电子银行 第一节 综述
第二节 网上银行业务 第三节 电话银行业务 第四节 手机银行业务 第五节 ATM、POS机业务 第九章 第一节 第二节 第三节 第四节 第十章 第一节 第二节 资金清算 综述
同业往来
联行往来业务 国际清算 资本充足率 综述
资本充足率检查
第三节 监管评级监管措施
第十一章 流动性管理 第一节 综述
第二节 流动性检查
第三节 流动性评价及监管措施 第十二章 市场风险 第一节 综述
第二节 市场风险管理法
第三节 市场风险检查程序与方法
第十三章 对商业银行境外机构的现场检查 第一节 跨境监管概述
第二节 我国对商业银行跨境监管的规定 第三节 商业银行对镜外机构的管理 第四节 商业银行境外机构
第五节 与其他监管当局的信息交流与合作 第十四章 公司治理 第一节 综述
第二节 法人治理机制 第三节 高级管理层评价
第四节 对分支机构和相关机构的管理 第五节 内部审计
第六节 经营战略与政策 第十五章 内部控制 第一节 综述
第二节 资产负债管理
第三节 管理信息系统与会计系统 第四节 人力资源管理 第五节 计算机系统管理 第六节 安全保卫
第十六章 商业银行风险评估 第一节 综述
第二节 银行面临的八类风险评估 第三节 银行风险管理水平评估 第四节 银行整体风险综合评估 第十七章 商业银行风险评级 第一节 综述
第二节 ROCA评级体系各要素评估 第三节 CAMELS评级体系各要素评估
第四节 压力测试
第五节 风险预警 第六节 监管措施
附件：现场检查前问卷 后记
