基金考试押题5_基金押题卷五题目
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题目说明：无
1.下列属于流动资产的是()。
A 短期借款 B 应付票据 C 应收帐款 D 应付帐款
正确答案： C 分析： 企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等资产。它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。2.关于非系统性风险的说法错误的是()。
A 非系统性风险又被称为特定风险 B 非系统性风险可以分散化 C 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的 D 当投资组合中数量增加时，非系统性风险也一走增加
正确答案： D 分析： 当投资组合中数量增加时，非系统性风险会降低。3.根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为()和()两种类型.A 实时处理交收，批量处理交收 B 托管人结算、券商结算 C 双边净额清算、多边净额清算 D 全额结算、净额结算
正确答案： D 分析： 根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型.4.下列关于债券利率风险的表述，不正确的是()。
A 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈同方向变动 B 通常，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大 C 债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高 D 杠杆率的增加会加大对利率变化的敏感度
正确答案： A 分析： 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降；当市场利率较低时，债券的价格通常会上升。
5.()没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权.A 普通股 B 优先股 C 债券 D 存托凭证
正确答案： B 分析： 优先股定义。6.下列关于美国存托凭证说法错误的是()。
A 以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证 B 是最主要的存托凭证，流动量最大 C 按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，可以分为有担保的存托凭证和无担保的存托凭证 D 发行地既不在美国也不在发行地所在国家
正确答案： D 分析： 美国存托凭证的概念。
7.在基金投资组合中，个股的选择与权重所受到的约束不包括()。A 基金合规 B 基金契约 C 投资比例 D 市场因表
正确答案： D 分析： 在基金投资组合中，个股的选择与权重所受到基金契约、基金合规、投资比例的限制。
8.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A 可赎回优先股 B 股息率可调整优先股 C 累积优先股 D 参与优先股 正确答案： C 分析： 累计优先股定义。9.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的()。A 初创期 B 成长期 C 衰退期 D 成熟期
正确答案： B 分析： 行业成长期特征。10.CAPM模型的基本假设不包括()。
A 投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产 B 所有投资者对于风险的认知都一致 C 所有投资者的投资期限都是相同的 D 所有投资者都是理性的正确答案： A 分析： 投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产。11.下列关于可转换债券说法错误的是()。
A 可转换债券是一种混合债券 B 它既有普通股票的特征，也包含了权益特征 C 它还具有相应于标的股票的衍生特征 D 可转换债券具有双重选择权
正确答案： B 分析： 它既有普通债券的特征，也包含了权益特征.12.以下不属于可转换债券的基本要素的是()。A 赎回条款 B 转换期限 C 市场利率 D 回售条款
正确答案： C 分析： 可转换债券的基本要素包括:标的股票、票面利率、转换期限、转换比例、转换价格、赎回条款和回售条款。
13.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是()。
A 经纪人可以为做市商服务 B 一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易 C 经纪人能为市场提供流动性，做市商不能 D 做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金 正确答案： C 分析： 做市商能为市场提供流动性，经纪人不能。14.下列不属于基金财务会计报表的是()。
A 资产负债表 B 收益分配表 C 利润表 D 净值变动表 正确答案： B 分析： 基金财务会计报表内容。15.美式权证持有人行权的时间()。
A 可以在权证失效日之前任何交易日 B 可以在失效日当日 C 可以在失效日之前一段规定时间内 D 可以在失效日之后一段规定时间内
正确答案： A 分析： 美式权证持有人行权的时间可以在权证失效日之前任何交易日。16.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是()。A 混合型基金的预期收益高于股票型基金 B 混合型基金的预期收益低于债券型基金 C 混合型基金的风险高于股票型基金
D 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
正确答案： D 分析： 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例。17.关于债券发行主体论述不正确的是()。A 政府债券的发行主体是政府 B 公司债券的发行主体是股份公司 C 凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D 金融债券的发行主体是银行或其他金融机构 正确答案： C 分析： 考察债券的发行主体问题。18.公司出现()时，不能回购该公司股票.A 公司分立 B 将股票奖励给职工 C 与持有该公司股份的其他公司合并 D 减少注册资本
正确答案： A 分析： 公司除减少注册资本、与持有该公司股份的其他公司合并、将股票奖励给本公司职工外，不得回购该公司股票.19.在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。A 优先无保证债券 B 优先次级债券 C 次级债券 D 劣后次级债券
正确答案： A 分析： 在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，这也是公司债的主要形式。20.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是()。
A 通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员 B 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理 D 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
正确答案： B 分析： 交易员接到交易指令后，有权选择合适的时机完成交易。21.下列不属于技术分析假定的是()。
A 历史会重演 B 市场行为涵盖一切信息 C 股价具有趋势性运动规律 D 股票的价格围绕价值波动
正确答案： D 分析： 技术分析的三项假定：第一，市场行为涵盖一切信息;第二技术分析的另一条准则是股价具有趋势性运动规律;第三，历史会重演.22.关于债券型基金的风险和预期收益，以下表述正确的是()。
A 风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高 B 风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高 C 风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低 D 风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低 正确答案： C 分析： 债券型基金风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低。
23.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
A 优先股股东、债权人、普通股股东 B 债权人、优先股股东、普通股股东 C 优先股股东、普通股股东、债权人 D 普通股股东、债权人、优先股股东
正确答案： B 分析： 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。24.银行间债券市场的交易制度不包括()。
A 做市商制度 B 结算代理制度 C 共同对手方制度 D 公开市场一级交易商制度
正确答案： C 分析： 银行间债券市场的交易制度：公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。
25.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是()。A 流动性风险 B 信用风险 C 系统风险 D 购买力风险 正确答案： B 分析： 题干所述是信用风险。26.()年，债券信用评级行业在我国首次出现。A 1987 B 1988 C 1986 D 1985 正确答案： A 分析： 1987年，债券信用评级行业在我国首次出现。27.下列关于股票回购说法不正确的是()。
A 股票回购会减少流通在外的股份 B 购回的股票都会以库存股的形式存在 C 股票回购属于场内公开市场回购 D 要约回购是一个以高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高 正确答案： B 分析： 购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。
28.某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为-5%，则以下说法正确的是（）。
A 该基金在12个月中的最大损失为5% B 该基金在12个月中的损失由5%的可能不超过5% C 该基金在12个月中的损失有5%的可能性不超过95% D 该基金在12个月中的损失有95%的可能性不超过-5%
正确答案： D 分析： 该基金在12个月中的损失有95%的可能性不超过-5% 29.()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A 存托凭证 B 权证 C 股票期权 D 可转化债券
正确答案： A 分析： 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。30.目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括()和()。A 共同对手方结算模式、逐笔清算模式 B 托管人结算模式、券商结算模式 C 净额实收模式、全额交收模式 D 货银对付模式、轧差交收模式
正确答案： B 分析： 目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。
31.一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。A 3个月 B 6个月 C 一年 D 三年
正确答案： B 分析： 一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。32.关于保证金交易业务，以下表述正确的是()。A 融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能 B 保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 C 卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 D 融券没有资金成本
正确答案： C 分析： 卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌。33.反映企业偿付到期长期债务的能力的财务比率是()。
A 财务杠杆比率 B 资产管理比率 C 现金流量比率 D 投资收益比率
正确答案： A 分析： 财务杠杆比率是反映企业偿付到期长期债务的能力的财务比率。34.优先股票的特征不包括()。
A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先 D 具有优先认股权 正确答案： D 分析： 其他都是优先股票的特征。
35.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是()。
A 股票的投资收益低于债券投资 B 股票投资回报的波动率小于债券投资 C 债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定 D 债券投资者要求更高的风险溢价
正确答案： C 分析： 债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定。36.关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是()。
A 住房按揭支持证券 B 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C 银行存款 D 所有的公募基金 正确答案： D 分析： 选项D应是已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。
37.若流动比率大于1，则下列成立的是()。
A 速动比率大于1 B 流动资产大于流动负债 C 资产负债率大于1 D 短期偿债能力绝对有保障 正确答案： B 分析： 此题考察对流动比率的理解。38.()是指扣除通货膨胀补偿后的利息率.A 名义利率 B 实际利率 C 浮动利率 D 固定利率
正确答案： B 分析： 实际利率是指扣除通货膨胀补偿后的利息率.39.利息倍数是指()。
A 税息前利润和利息之间的比率 B 利润总额与利息之间的比率 C 净利润与利息之间的比率 D 主营业务利润和利息之间的比率
正确答案： A 分析： 利息倍数=税息前利润/利息 40.每一计息期的利息额相等的利息计算方法为()。A 有时单利有时复利 B 可能单利可能复利 C 复利 D 单利
正确答案： D 分析： 单利无论时间多长，所生利息都不计入本金重复计算利息，因此每一计息期的利息额相等。
41.()可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性.A 方差 B 相关系数 C 均值 D 中位数
正确答案： B 分析： 可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性.42.下列情况中，不得回购本公司股票的是()。
A 公司减少注册资本 B 进行投资 C 将股份奖励给本公司职工 D 与持有本公司股份的其他公司合并 正确答案： B 分析： 《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。
43.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A 30% B 10% C 5% D 20% 正确答案： B 分析： 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
44.根据证券投资基金法的规定，()应当履行计算并公告基金资产净值的职责。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金销售机构 D 注册登记机构
正确答案： A 分析： 基金管理人应当履行计算并公告基金资产净值的职责。45.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有()。A 计算错误 B 现金留存 C 复制误差 D 各项费用
正确答案： A 分析： 被动投资跟踪误差产生原因的有：复制误差、现金留存、其他影响（分红因素和冲击成本）
46.关于买断式回购，以下表述正确的是()。
A 买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券 B 买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方 C 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方 D 买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
正确答案： C 分析： 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方。得分：0/1 分43 人中有 3 人答对此题！正确率为7% 重要度： 难度： 考频： 47.关于基金的分红方式，以下说法错误的是()。A 货币基金只能选择分红再投资
B 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资 C 封闭式基金可选择分红再投资
D 基金份额持有人可以选择修改分红方式
正确答案： C 分析： 封闭式基金只能选择现金分红。48.要了解一组数据分布的离散程度，可以用()衡量。A 中位数 B 均值 C 方差 D 分位数
正确答案： C 分析： 要了解一组数据分布的离散程度，可以用方差或标准差衡量。49.()是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A 方差 B 中位数 C 分位数 D 均值
正确答案： B 分析： 中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。50.买卖股票和基金的过户费属于()的收入。
A 证券结算公司 B 基金托管人 C 基金管理人 D 证券交易所
正确答案： A 分析： 在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费。
51.交易员的职责，不包括()。
A 及时在市场异动中做出决策 B 执行基金经理制定的交易指令 C 向基金经理及时反馈市场信息 D 以对投资有利的价格进行证券交易
正确答案： A 分析： 交易员的职责显然不包括投资决策。52.在剩余财产的清算和股利分配时，()的索取权排在最后。A 资本性债券 B 非累计优先股 C 累计优先股 D 普通股
正确答案： D 分析： 在剩余财产的清算和股利分配时，债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。
53.债券市场价格越()债券面值，期限越()，则当期收益率就越接近到期收益率。A 接近，长 B 偏离，短 C 接近，短 D 偏离，长
正确答案： A 分析： 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率。54.目前我国银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。A 纯券过户 B 见券付款 C 见款付券 D 券款对付
正确答案： D 分析： 目前我国银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。
55.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，这是因为()。A 所有者主观感受不同 B 货币具有时间价值 C 汇率变动 D 投资项目不同
正确答案： B 分析： 两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，这是因为货币具有时间价值。
56.按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A 百慕大权证 B 美式权证 C 备兑权证 D 欧式权证
正确答案： B 分析： 美式权证可以在权证失效日之前的任意交易日行权。57.以下不属于盈利能力指标的是()。
A 总资产收益率 B 利息倍数 C 销售利润率 D 净资产收益率 正确答案： B 分析： 利息倍数属于财务杠杆比率指标。58.关于投资决策委员会，以下表述错误的是()。A 投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理 B 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 C 投资决策委员会审定公司投资管理制度和业务流程
D 投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令 正确答案： D 分析： 投资部向交易部下达投资指令。
59.通过()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度.A 基金份额变动情况、基金盈利能力 B 基金份额变动情况、持有人结构 C 基金盈利能力、持有人结构 D 基金分红能力、持有人结构
正确答案： B 分析： 通过基金份额变动情况和持有人结构的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度.60.下列关于分级结算的原则，不正确的是()。A 证券和资金结算实行分级结算原则
B 证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 C 证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收
D 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理 正确答案： C 分析： 结算参与人负责结算参与人与客户之间的清算与交收。61.债券到期收益率隐含两个重要的假设，一个是投资者持有至到期，另一个是()。A 票面利率不变 B 利息再投资收益率不变 C 债券市场价格不变 D 计息方式不发生变化
正确答案： B 分析： 债券到期收益率隐含两个重要的假设，一个是投资者持有至到期，另一个是利息再投资收益率不变。
62.计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。A 基金资产总值 B 基金份额净值 C 基金资产净值 D 基金总份额
正确答案： B 分析： 计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是基金份额净值。63.下列对资产组台分散化的说法正确的是()。
A 投资分散化使得资产组合的预期收益率降低，因为它减少了资产组合的总体风险 B 投资分散化有利于提高资产的收益 C 适当的分散化投资可以减少或消除系统风险 D 投资分散化有利于降低资产的非系统性风险
正确答案： D 分析： 非系统性风险可以分散，系统性风险不能分散。64.关于远期合约，以下表述错误的是()。
A 远期合约是一种标准化合约 B 远期合约是一种最简单的衍生品合约 C 远期合约流通性通常较差 D 远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低 正确答案： A 分析： 远期合约是一种非标准化合约。65.关于沪港通，以下表述错误的有()。
A 沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 B 沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C 沪港通试点是2014年经批准开始的 D 沪港通分为沪股通和港股通
正确答案： B 分析： 沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票或者香港联合交易所上市的股票。
66.下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是()。
A 大宗交易 B 固定收益证券综合电子平台 C 互换交易 D 开盘价和收盘价
正确答案： C 分析： 场内证券交易特别规定及事项包括:大宗交易、固定收益证券综合电子平台、回转交易、开盘价和收盘价，除权与除息。
67.下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是()。
A 接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30 B 在交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报 C 交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认 D 交易所无权调整大宗交易的最低限额
正确答案： D 分析： 按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。68.关于风险指标，以下表述正确的是()。
A 风险是一个事后概念 B 损失是一个事前概念 C 损失是一个事后概念 D 事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
正确答案： C 分析： 风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。
69.关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是()。
A 买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印税 B 双边征收印花税 C 暂免征收印花税 D 卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印税
正确答案： C 分析： 个人投资者买卖基金的印花税暂免征收。70.关于净额清算原则的说法，不正确的是()。
A 通过证券交易所达成的交易需要采取净额清算方式 B 净额清算又称差额清算 C 单边净额清算属于净额清算 D 双边净额清算属于净额清算
正确答案： C 分析： 净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。71.证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括()。A 确定交易价格 B 证券存管 C 交易结算 D 证券登记
正确答案： A 分析： 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务不以营利为目的的法人。
72.根据我国现行的交易规则，关于开盘价说法错误的是()。
A 开盘价为每日证券的第一笔成交价 B 证券的开盘价格通过集合竞价方式产生 C 集合竞价不能产生开盘价的，以前一日收盘价为开盘价 D 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
正确答案： C 分析： 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为每日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。73.证券的()是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A 互换交易 B 回转交易 C 债券竞价交易 D 权证交易 正确答案： B 分析： 回转交易的概念。74.关于我国证券交易所，以下说法错误的是()。A 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥 B 证券交易所的设立和解散，由国务院决定 C 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 D 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
正确答案： D 分析： 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然也不能决定证券交易的价格。
75.以下关于股票型基金风险的说法错误的是()。
A 股票型基金可以通过分散投资降低非系统性风险 B 股票型基金的净值增长率差别不大 C 股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险 D 股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险 正确答案： B 分析： 有的股票型基金的净值增长率差别很大。76.关于固定收益证券综合电子平台的理解，不正确的是()。
A 自2007年7月5日起开始试行 B 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易金额 C 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出 D 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不可以卖出
正确答案： D 分析： 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。77.公募基金场内交易的一级结算由()作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收.A 公募基金 B 基金注册登记机构 C 基金托管人 D 基金管理人
正确答案： C 分析： 公募基金场内交易的一级结算由基金托管人作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收.78.2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。
A 对出让方和受让方分别按1‰征收 B 对出让方按1‰征收，对受让方不再征收 C 对出让方不再征收，对受让方按1‰征收 D 对出让方和受让方均不再征收
正确答案： B 分析： 2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。79.我国证券交易所是在权益登记日(T日)的()对该证券作除权、除息处理。A T-1日 B T日 C T+1日 D T+2日
正确答案： C 分析： 我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权、除息处理。80.通过期货交易形成的价格不具有()的特点。A 权威性 B 保密性 C 预期性 D 连续性
正确答案： B 分析： 通过期货交易形成的价格是公开的。81.下列不属于可转换债券持有人权利的是()。
A 可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票 B 可以持有期到期获得债券本金和利息 C 可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 D 可以自行选择是否转股
正确答案： A 分析： 可以在一定时间内按规定的转换比例转换成股票。82.运用战术资产配置的前提条件不包括()。A 能够准确预测市场变化 B 能够有效实施动态资产配置投资方案 C 资产配置能够达到预期收益和投资目标 D 能够发现单个证券的投资机会 正确答案： C 分析： 资产配置能够达到预期收益和投资目标不是运用战术资产配置的前提条件。
83.中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价.A 不大于 B 大于 C 小于 D 不小于
正确答案： B 分析： 中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
84.目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例()计提，()支付。A 每月，按年 B 每日，按月 C 每日，按周 D 每月，按季
正确答案： B 分析： 目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。85.基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。A 孰高数 B 孰低数 C 平均数 D 差额
正确答案： B 分析： 基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
86.()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A 银行承兑汇票 B 中央银行票据 C 商业票据 D 短期国债
正确答案： B 分析： 中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。87.在组合投资理论中，有效投资组合是指()。
A 可行投资组合集右边界上的任意可行组合 B 可行投资组台集内部任意可行组合 C 在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合 D 可行投资组合集左边界上的任意可行组合正确答案： C 分析： 有效投资组合是指在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合。88.以下关于战术性资产配置说法错误的是()。
A 运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案
B 战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排 C 战术性资产配置重在管理短期的收益和风险 D 战术性资产配置的有效性是存在争议的正确答案： B 分析： 战略性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排。89.关于主动投资和被动投资的说法，错误的是()。A 被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
B 主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率 C 被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 D 主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
正确答案： D 分析： 主动投资是在并不完全有效的市场上采用的。90.以下关于货币市场基金风险的说法正确的是()。
A 投资组合平均剩余期限越长，货币基金的预期收益率越低 B 货币基金的投资组合平均剩余期限都一样 C 投资组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低 D 货币基金的预期收益与投资组合剩余期限无关
正确答案： C 分析： 投资组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低。91.关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是()。
A 被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险 B 被动投资执行的越差，跟踪误差越小 C 被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小 D 跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离不程度
正确答案： B 分析： 被动投资执行的越差，跟踪误差越大。
92.我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的()次数和利润分配的()比例。A 最少，最低 B 最多，最低 C 最少，最高 D 最多，最高
正确答案： B 分析： 我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和利润分配的最低比例。
93.交易过程中的隐性成本不包括()。
A 印花悦 B 买卖价差 C 市场冲击 D 机会成本
正确答案： A 分析： 隐性成本包含买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，容易被忽视。94.()表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A ROE B COE C ROS D ROA 正确答案： D 分析： ROA（资产收益率）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用。
95.在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际()。A 中位数和均值无区别 B 不确定 C 均值 D 中位数
正确答案： D 分析： 中位数能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平。96.标准差越大，则数据分布越()，波动性和不可预测性越()。A 集中，强 B 分散，强 C 分散弱，弱 D 集中弱，弱
正确答案： B 分析： 标准差越大，则数据分布越散，波动性和不可预测性越强。97.上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为()。A 股票回购 B 股票拆分 C IPO D 增发
正确答案： D 分析： 上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为增发。98.下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。
A 市销率模型 B 企业价值倍数 C 经济附加值模型 D 市盈率模型
正确答案： C 分析： 相对价值法使用的模型：市盈率、市净率、市现率、市销率、企业价值倍数。99.下列风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难易程度的是()。A 经营风险 B 再投资风险 C 流动性风险 D 利率风险
正确答案： C 分析： 流动性风险是指投资者手中持有债券的变现难易程度。100.关于政策风险，以下表述错误的是()。
A 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响 B 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响 C 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测 D 市场风险即政策风险
正确答案：分析： 市场风险包括政策风险、经济周期性风险利率风险、购买力风险、汇率风险。D
基金押题五（题目）单选题(1) 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（ ）。 A、系统性风险是可分散风险 B、系统性风险不包括汇率风险 C、系统性风险即市场风险D、系统性风......
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