投行案例分析_投行案例

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案例分析1

丁某在某证券公司营业部开立账户从事证券投资。某日丁某发出以10元价格卖出本账户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股,当日该股票收盘价10.20元.并且由于丁某账面 资金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元，次日该股即下跌开盘价为

9.80元,最高价为10.18元,收盘价为9.75元,交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日丁某发现这件事，即提出索赔。

（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为, 小王应直接承担相应的法律责任吗 ?为什么？

答：小王由于工作不慎给客户进行了误操作,违反谨慎原则。小王擅自动用客户证券帐号买卖股票，违反客户指令权威性原则。在此情况下违规为客户融资.小王虽向营业部经理作了回报,但我国证券公司目前不允许开展融资融券业务。小王和营业部经理明知故犯。小王应直接承担相应法律责任。

（2）丁某应向谁索赔? 从《证券法》角度看,他的索赔依据是什么 ？

答：丁某应向证券公司索赔。索赔依据是我国《证券法》规定证券公司必需按照客户意愿开展经纪业务。证券公司作为法人组织，丁某和证券公司代理关系.证券公司(小王在内}应承担责任。

案例分析题2

资料:闽发证券的机构债务为95亿元，个人债务为9.6亿元，扣除15亿元的应收账款，分析闽发证券在经营管理过程中存在哪些问题？

答：1．违规挪用客户保证金与存款2．委托理财不规范3．内部管理制动不健全

4．外部监督不力