期货公司稳健性自评估报告.doc_期货交易评估报告
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**期货公司2015年度稳健性自评估报告
中国人民银行太原中心支行：
在2015年自从分公司成立之后，我们按照贵行下发的金融机构自评标准，在分公司负责人领导下，积极组织相关人员，学习工作并从公司治理、内控管理、经营状况、风险管控、守法合规等方面进行自查自评工作，现将自评结果报告如下：
一、公司治理和内控情况
我们严格按照要求建立健全了组织结构，已有较为健全的内部控制和风险管理体系，由负责人统一管理，下设开户岗、财务岗、技术岗、风控岗及业务岗，所有人均取得了期货从业证书及相关证书。开户岗严格执行客户身份识别制度对客户进行身份识别，客户必须持有本人有效身份证，才能开立期货账户。并将新进客户进行风险等级划分，采取持续关注措施，适时调整客户风险等级，按照安全、准确、完整、保密的原则保存客户身份资料。检测客户交易情况，及时通知客户追加保证金，进行后续的回访及风险提示工作。筛选可疑交易及时进行人工甄别，出具分析报告。财务岗负责监督客户出入金等工作，并按时报送金融统计报表。技术岗维护网络正常，计算机系统应对不可抗力因素检查，预防风险，维护稳定经营。业务人员严格按照从业人员道德行为规范开展期货业务，对客户充分揭示风险，全面详细了解客户，对客户进行适当性评估，对各类可能发生的风险做到未雨绸缪防范于未然。2015年我分公司合规稳健经营，未发生各类金融风险及金融突发事件、案件的情况。
二、经营战略、业务发展及经营情况
公司的经营战略是突破传统期货公司经营发展的老路，发展建立在交易能力基础上的综合金融业务，与时间赛跑，提升团队、专业经营能力，为各种可能做好准备。公司的业务发展以提高客户盈利能力和为目标，以成为服务中小客户投资需求的行业领跑者为突破点，提升服务能力、市场能力、资源整合能力、组织经营能力。
我公司目前的经营范围为商品期货经纪和金融期货经纪，暂没有自营及资产管理、同业拆借、融资融券、外汇汇兑等资格。2015年主要经营指标见附表。
三、贯彻落实国家金融法律法规、人民银行政策规定情况 本分公司严格按照国家金融法律法规经营，贯彻执行人民银行政策规定，无任何违法违规情况。
四、金融创新情况及成效
近年来，国际金融市场动荡不安，国内金融情况虽不甚乐观，但我公司领导层审时度势，积极深刻研究国内政治及金融政策，调整公司管理重心和发展方向，并于2015年搬迁总部至上海，给公司寻找新的业务创新契机。这样，大大激发了员工的战斗力和忠心于公司的决心，凝聚了人心，也让有志之士看到的金融核心区域的发展势头，开阔了眼界，为今后所有包括我们分公司在内的营业部发展开路。
五、践行社会责任情况我分公司与中北大学等山西辖区高校联合牵手，成为这四所高校理论型人才的实习基地。这些在校学生在我公司实习期间公司会给予一定的生活补助费用，并且会有有实战经验的公司员工为他们讲解期货基础知识及期货公司社会责任等，这增强了学生理论与实践结合的能力和社会责任心，并且为学生创造了就业岗位，为社会分担了一定的就业压力。
在期货行业竞争压力大，市场开发成本需要压缩的情况下，仍大力开展各种形式的投资者教育工作，将期货基础知识的普及作为己任，以预防洗钱行为及其他金融事件的发生为首要目标，提高投资者及潜在投资者的投资水平和抗风险能力。在商品期货和股指开户环节，也同样注重投资者教育工作。这一系列工作不仅普及了辖区普通百姓的期货基础知识，也为辖区金融市场稳定发展奠定了坚实的基础。
六、存在的不足、潜在风险及改进措施
我公司虽然审慎经营，严格执行国家法律法规及人民银行政策规定，但可能仍有一些我们目前尚未发现但实际存在的问题及管理漏洞，这些问题如果不能够及时发现并校正，有可能不仅会危机到期货业的有序发展，也有可能引发金融事件的发生。为了贵行能够对我公司准确的把脉问诊，我公司定会按时上报各类报表及报告并且对相关工作人员进行合规培训与考核，将风险防范于未然。
**公司
2015年12月29日
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