反洗钱专项检查_反洗钱专项检查表

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大安惠民村镇银行 2018年反洗钱专项检查计划

为进一步了解各机构执行反洗钱规定的情况，督促各机构加强反洗钱工作管理，提高全员反洗钱工作水平，完善反洗钱内控机制，有效防范和遏制洗钱犯罪。我行于2018年4月10日至4月20日对全行全辖范围内组织开展反洗钱工作的专项检查。

一、检查内容

1、组织机构建设情况，即是否指定专人负责反洗钱工作、是否设立反洗钱岗位及岗位责任制落实情况、反洗钱岗位的实际活动情况；

2、客户尽职调查情况：即与客户建立业务关系或与其进行交易时客户身份的识别确认，对客户提交资料的真实性、完整性和合法性的确认；是否存在匿名账户、假名账户；

3、大额和可疑交易报告情况：即各类本外币大额和可疑交易报告情况是否按规定及时、准确地进行报告；

4、账户资料和交易记录保存情况：即客户的账户资料和交易记录是否按规定期限保存；

5、反洗钱宣传和业务培训情况；

6、客户风险等级分类工作情况。

二 检查方式

1、各营业机构按季度自查，自查面要达到100%

2、反洗钱工作组按年检查，并不定期抽查。三 检查要求

1、要认真负责，把问题查明、查透，不留死角，消除隐患。

2、各支行要针对本次检查中发现的问题，深入分析，并在规定期限内进行整改，并将整改情况反馈给检查部门。

大安惠民村镇银行

2018 年4月6日