证券业协会培训C16094满分100答案_证券业协会培训答案

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试

题

一、单项选择题

1.挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后,应当在验资报告出具后（）个工作日内向股转公司提交备案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：业务规则

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2.挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。

A.认购期间内

B.认购期间外

C.随时可以

D.都不可以

描述：业务规则

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

3.发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：业务规则

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

4.下列说法正确的是：（）

A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

D.以上全对。

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

5.董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象

B.认购价格

C.认购数量或数量上限

D.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6.董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象的范围

B.发行价格区间

C.发行价格确定办法

D.发行数量上限

E.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定 您的答案：B,A,C,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。（）

描述：业务规则

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

8.股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。（）

描述：业务流程

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9.挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。（）

描述：业务流程

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10.挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。（）

描述：业务流程

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0