河北省《证券发行与承销》之内部筹资试题_证券发行与承销试题
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2017年河北省《证券发行与承销》之内部筹资试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。（）A．5千万8家 B．5千万10家 C．3亿8家 D．3亿10家
2、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
3、证券公司自营业务的最高决策机构是__。A．公司总经理 B．自营业务部门
C．公司投资决策机构 D．董事会
4、以下关于现金股利说法错误的是（）。A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
5、通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
6、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000 7、2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68
8、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限
9、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单
C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书
10、对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
11、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。A．证监会官网 B．中国货币网 C．中国资本网
D．中国货币信息网
12、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
13、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%
14、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
15、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事
B．全体高级管理人员 C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理
16、需办理席位变更的情形不包括__。A．营业部迁址 B．公司更名 C．席位转让 D．总经理变更
17、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价
18、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
19、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。A．回归调整法 B．直接计算法 C．试错法
D．趋势调整法
20、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%
21、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5 22、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债
23、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10
24、企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。A．4名以上(含4名)B．4名以上(不含4名)C．2名以上(含2名)D．2名以上(不含2名)
25、反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5.7 B．10.7 C．16.7 D．20.0
2、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过__天。A．30 B．61 C．91 D．1823、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%
4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%
5、__是股票价格的基石。A．市场供求关系
B．股份公司的经营状况 C．宏观经济因素 D．政治因素
6、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
7、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：__以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者
D．资金需求者
8、信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括__。
A．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为 B．对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略
C．具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度 D．银监会规定的其他审慎性条件
9、反映股票基金经营业绩的指标主要有__。A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率
D．净值增长率标准差
10、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是__。A．简单过滤器规则 B．移动平均法 C．相对强弱理论 D．上涨和下跌线
11、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A．1 B．2 C．3 D．5
12、关于系统风险β值，下列说法正确的有（）。
A．当β＞1时，投资组合的系统风险高于市场风险 B．当β＞1时，投资组合的系统风险小于市场风险 C．当β=1时，投资组合的系统风险与市场风险相当
D．一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的β值，在市场低迷时提高β值
13、下列关于连续竞价的说法错误的是__。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
14、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收盘价为15.00元，则折合除权价为__元。A．10.07 B．10.64 C．11.22 D．12.15
15、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收讫
16、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为__。A．7%、9%和11% B．8%、9%和11% C．8%、9%和10% D．7%、8%和10%
17、依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是__。
A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B．全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30% C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
18、资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。A．累计折旧 B．无形资产 C．应收账款 D．递延资产
19、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期 B．以全部上市股票为样本 C．以股票成交量为权数 D．以股票发行量为权数
20、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院
B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司
21、股指期货合约最低交易保证金标准为__。A．10% B．20% C．30% D．40%
22、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。A．正面型与负面型 B．稳健型与激进型 C．积极型与消极型 D．风险型与收益型
23、下列关于ETF特征的描述，错误的有__。
A．ETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易 B．ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行
C．ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易
D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
24、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
25、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点
D．证券交易所下午闭市
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