一 投顾服务签约流程_客户签约服务流程

一 投顾服务签约流程由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“客户签约服务流程”。

投资顾问业务具体实施流程

一、投顾服务签约流程：

1.营业部在与客户签订证券投资顾问服务协议前，应当进行风险测评，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，协助客户填写《客户风险承受能力评估问卷》。

2.向客户进行风险揭示，并提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，由客户签收确认。

3.向客户介绍投资顾问业务相关内容，根据公平、合理、自愿的原则，与客户协商证券投资顾问服务收费方式及标准。

4.与客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《专属证券投资顾问确认单》，对协议实行编号管理。

5.投资顾问填写《投资顾问与客户签约关系审批单》，由营业部审核人批准签字后，确定服务关系建立。

5.复印客户股东证、身份证，与《证券投资顾问服务文本》、《投资顾问与客户签约关系审批单》统一归档，由营业部档案室统一保存。

7.投资顾问填写《投资顾问签约客户汇总表》。

6.投资顾问与客户建立服务关系后，客户回访人员应在3个工作日内对客户进行首次回访。

二、投资顾问签约关系变更流程：

1.客户如变更投资顾问，应填写《专属证券投资顾问变更单》。2.投资顾问关系变更后，新的投资顾问应在两个工作日内与客户建立联系。

3.投资顾问签约关系变更后，客户回访人员应在3个工作日内对客户进行回访。

三．投资顾问协议解除流程

1.如客户提出解除协议，客户应到营业部签署《证券投资顾问服务撤销单》，以书面方式提出解除协议。

2.《投资顾问服务撤销单》签署之后，协议关系即终止。营业部应按照《证券投资顾问服务协议书》中第八条协议的解除和终止，处理相关费用问题。

四、收费方式和标准

营业部可采用提高佣金或收取固定年费的方式，收取投资顾问服务费。

1.以佣金方式收取服务费，客户在签署《证券投资顾问服务文本》的同时，填写柜台经纪业务变更佣金的相关业务单。

2.协议签署5个工作日后，投资顾问将变更佣金的业务单交给交易部，进行佣金调整。

3.以年费方式收取投资顾问服务费，客户在签署协议的5个工作日后，若没有异议，可向营业部支付约定的投资顾问服务费用。

4.协议签署后的10个工作日内，若公司没有收到客户支付的费用，协议自动失效。