西藏期货从业资格：期货投机与套利交易考试试卷_期货从业资格考试试卷

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西藏2017年期货从业资格：期货投机与套利交易考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场

D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

2、由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚．

A：6个月 B：12个月 C：1年 D：3年

3、__均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

A．分期付款交易 B．远期交易 C．现货交易 D．期货交易

4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

5、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员

D．国有企业

6、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间

7、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的__的比例缴纳。A．百分之五至十 B．万分之五至十 C．百万分之五至十 D．千万分之五至十

8、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

9、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A．仓储费 B．佣金

C．交易手续费 D．保证金利息

10、有权制定期货业协会的章程． A：主任会议 B：主席会议 C：会员大会

D：国务院期货监督管理机构

11、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。A．单位犯该罪的，对单位判处罚金

B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

12、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

13、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

14、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按补偿。A：90％ B：100％ C：60％ D：80％

15、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日E1终保证金账户可用资金余额不低于人民币。A：30万元 B：50万元 C：60万元 D：80万元

16、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排

B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计

17、某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.40美元/蒲式耳，同时买人1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.50美元/蒲式耳，9月1日，该交易者买人1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.30.美元/蒲式耳，同时卖出1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，1手二5000蒲式耳，请计算套利盈亏____ A：获利250美元 B：亏损300美元 C：获利280美元 D：亏损500美元

18、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

19、对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。A．给予行政处罚 B．协会内通报批评 C．通过媒体公开谴责 D．取消会员资格并公告

20、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

21、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力

22、市场交易方式经历了的发展过程。

A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易 B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易 C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易 D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易

23、会员大会是期货行业协会组织管理的最高职能部门，其职责主要有__。A．制定有关协会发展的规划、政策、计划 B．确定资金来源

C．制定财政预算和协会的章程细则 D．负责管理和指导日常工作

24、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括． A：介绍业务资格申请书

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C：净资本等指标的计算表及相关说明

D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

25、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有__。A．期货公司的工作人员 B．期货公司工作人员的配偶

C．中国期货业协会的工作人员及其配偶 D．中国证券业协会的工作人员及其配偶

2、下列关于远期外汇交易的说法中，正确的有__。A．远期外汇交易以交易所、结算所为中介

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性更强，往往可以使风险全部对冲 C．远期外汇交易的成交方式更加灵活

D．远期外汇交易的流动性高于外汇期货交易

3、期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B：财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C：拟更换董事长、总经理 D：客户发生重大透支、穿仓

4、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列__规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

5、技术分析中的MACD是（）。A．威廉指标 B．葛兰威尔法则

C．平滑异同移动平均线 D．移动平均线

6、外汇期货合约对都有统一的规定。A：交易币种 B：合约价格 C：交易时间 D：交割月份

7、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

8、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性

9、期货公司章程应当明确规定首席风险官的。A：薪酬范围

B：任期、职责范围 C：权利义务

D：工作报告的程序和方式 10、6月5日，某投机者以95．45点的价格买进l0张9月份到期的3个月欧洲美元利率期货合约，6月20日，该投资者以95．40点的价格将手中的合约平仓，在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是。A：1250美元 B：-l250美元 C：12500美元 D：-l2500美元

11、某公司于3 月10日投资证券市场300 万美元，购买了C 三种股票分别花费100 万美元，三只股票与S&P500 的贝塔系数分别为0.9、1.5、2.1。此时的S&P500现指为1430 点。因担心股票下跌造成损失，公司决定做套期保值。6 月份到期的S&P500 指数合约的期指为1450 点，合约乘数为250 美元，公司需要卖出____张合约才能达到保值效果。A：7 个S&P500期货 B：10 个S&P500 期货 C：13 个S&P500 期货 D：16 个S&P500 期货

12、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有__。

A．期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

B．投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分

C．投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件

D．投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产

13、下列关于卖出套利的说法，正确的有__。A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约 C．若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小，则亏损 D．只要价差增加，就会获利

14、期货交易的主要目的是为了______。A．获得实物商品 B．让渡金融产品

C．利用期货市场价格波动获得收益 D．规避现货市场价格波动的风险

15、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度

16、下列属于结算机构的作用的是__。A．直接参与期货交易 B．管理期货交易所财务 C．担保交易履约

D．管理期货公司财务

17、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当__。

A．申请资格考试豁免

B．参加聘用公司的职业培训

C．重新参加中国期货业协会组织的资格考试 D．参加中国期货业协会组织的后续职业培训

18、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

19、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺 B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软 C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软 D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺

20、期货市场的作用有__。

A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号安排生产经营活动

C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 D．为政府制定宏观政策提供参考依据

21、三角形的种类分为（）。A．上升三角形 B．对称三角形 C．下降三角形 D．等边三角形

22、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证

23、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

24、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是． A：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 B：补充期货交易所结算资金的流动性 C：为客户交存保证金，支付税款 D：弥补期货公司的亏损

25、题干：以下有关实物交割的说法正确的是__。

A．期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大

B． 实物交割是联系期货与现货的纽带

C．实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换 D．标准仓单可以在交易者之间私下转让