浅谈风险岗位廉能建设_风险岗位廉能制度

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浅谈如何做好企业风险岗位廉能管理

摘要：风险岗位是企业发展过程中的一个关键环节，廉能管理是企业健康发展过程中的有力保障，而风险岗位的廉能管理，则是企业实现可持续发展的一个重要因素。如何在风险岗位上做好廉能管理，控制和降低企业风险，是每一个企业管理者都不能忽视的问题。在物欲横流、金钱至上理论肆虐的今天，很多人经不住权钱交易带来的诱惑，将企业的利益放在个人利益之上，利用自身岗位上的便利，或将企业机密出卖给竞争对手谋取不正当利益；或和合作伙伴相互勾结，以次充优谋取不义之财；或经不住女色诱惑利用职权为他人谋取非法所得……诸如以上种种，莫不是利用岗位之便夺企业之利。所以说，加强风险岗位廉能管理势在必行！笔者认为，风险岗位廉能管理可以从“人”“岗”“体”三个方面着手。

一、风险岗位廉能管理的含义和意义

1、什么是风险岗位廉能管理

风险岗位是指企业中有决策权、决定权，或者掌控各种资源（人、才、物、信息），或者对外经济交往频繁的岗位。这里的风险主要是指由于职务犯罪而造成的风险，是指个人在履行岗位职责过程中，利用岗位赋予的职务便利，采取犯罪手段，谋取私利的风险。

风险岗位廉能管理是以权力运行重要领域和关键环节的重点岗位为对象，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，综合运用教育、制度、监督等手段，通过明责查险、监督防范、预警控制、考核追责等环节，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，促使风险岗位干部职工廉洁从政、高效履职的系统过程。通过推行风险岗位廉能管理，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。

2、风险岗位廉能管理的意义

目前风险岗位管理存在一些不容忽视的潜在问题：企业对自身风险岗位底数不清，岗位风险不明，导致风险岗位管理缺失；风险岗位管理制度不健全；风险岗位监督有漏洞；风险意识教育效果欠佳等待，从而引发了风险岗位廉能管理上的缺陷和不足。

风险岗位廉能管理是深入推进惩防体系建设的具体实践，是落实“三个更加注重”要求的有效措施，是促进领导干部廉洁自律、加强效能建设的客观需要；开展风险岗位廉能管理，就是坚持预防在先，防患于未然，大力推进风险岗位廉能管理机制建设，减少和控制诱发腐败的风险；开展风险岗位廉能管理，是纪检监察工作方式的有益创新；开展风险岗位廉能管理工作对有力推进制度创新，提高制度的权威性和执行力，具有很强的科学性和可操作性，有利于提升纪检监察工作水平。

对企业而言，开展风险岗位廉能管理，有利于规范从业行为，正确使用权力，为效能建设创造良好条件；有利于广大干部转变工作作风，提高工作效率，为廉政建设打下坚实基础；有利于降低企业风险，为企业健康可持续发展提供有力保障。

二、如何做好风险岗位廉能管理要做好风险岗位廉能管理，必须从人员意识、岗位风险、防控体系三个方面着手，也只有将这三个方面有机的结合在一起，形成“人”“岗”“体”你中有我，我中有你，才能真正将风险岗位廉能管理落到实处。

1、以人为本，是做好风险岗位廉能管理的前提。

任何企业的发展，说到底都都离不开人员的发展。企业竞争，说到底也是人力资源的竞争。一切经营活动，都是靠人来实施。从这点来说，做好风险岗位廉能管理，必须以人为本，否则都是纸上谈兵、海市蜃楼。

①、加强廉政管理，提升员工意识。违法违纪行为的发生,首先是思想道德防线出了问题,也就是内因出了问题,要解决好这个问题,就要注重抓好人员的廉政管理,通过提升员工的廉政意识来打牢拒腐防变的思想基础。所以说，实施廉政管理是风险岗位管理的最高境界。要充分认识到廉政管理在预防风险岗位职务犯罪中的宣传、教育、激励、感染、辐射等功能和作用，努力在公司内部培育廉洁文化，真正将廉洁文化的核心理念、价值观渗透到日常工作中，以廉洁文化来推动风险岗位管理，有效预防职务犯罪。

②、组织教育活动，降低企业风险。在各项防范措施中,教育始终是基础的问题、根本的问题。不解决好思想道德问题,再严密的防线也会有人钻空子、再强硬的监督手段也会有人明知故犯。要树立教育防范在先的意识。企业内部定期开展道德教育和谈心活动，将思想教育纳入员工学习和各类培训班的学习之中。通过组织党员干部开展理想信念教育、党纪国法教育、职业道德教育、廉洁从政教育、预防职务犯罪教育等各项活动，让每个员工树立正确的价值观、思想观、道德观，将风险岗位的风险降到最低。公司可以将风险岗位廉能管理作为党支部工作的一项重要内容，组织一次专项教育活动。通过落实述职述廉、民主生活会、民主评议、廉政谈话、诫勉谈话、个人重大事项报告等活动，进一步规范干部员工从政行为。及时了解干部员工思想动态、工作情况，引导大家经常查找不足，完善防范措施，将企业风险控制在最低限度，切实做到防患于未然。

③、做好明责清权，提高员工认识。要做好风险岗位的廉能管理，首先要让员工明白什么是风险岗位，风险岗位廉能管理的内容是什么。风险岗位的责权理得清、行得稳，是做好风险岗位廉能管理的基础。根据现有的工作岗位，通过明责清权，对风险岗位的职责和权力进行清理，分“事项名称、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律”等等，让员工明白风险岗位廉能管理的内容，提高廉能管理的认识。其次针对每个风险岗位制定工作流程图，明确工作职责、工作程序、工作标准、相关文件以及办理时限、投诉举报途径和方式，让员工了解自己该做什么，该拒绝什么。再次通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人廉政管理目标，使得风险岗位廉能管理有血有肉，内容清晰，一目了然。

2、梳理岗位风险点，是做好风险岗位廉能管理的基础。要做好风险岗位廉能管理，首先要明确的知道每个岗位的风险点所在，这也是风险岗位廉能管理的基础，比如我们可以从权力入手，在权力运行中查找职务犯罪风险点；从资金入手，在资金流向中查找职务犯罪风险点；从市场入手，在经济活动中查找职务犯罪风险点。不同的岗位，有不同的风险点，特别是每个企业的实际情况不一样，更需要我们结合各部门的工作职责、工作流程及纪律要求等,通过个人自查、内部互查、组织协查等方式，排查风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉能风险，从中选取岗位风险点,确保廉能管理的准确性与客观性。

①、开展个人自查，理清自身职责。全体员工对照自己的岗位职能，围绕“四个风险”进行自查，即：岗位职责风险，重点查找因岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，重点查找因工作程序，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，重点查找因工作制度有漏洞，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。对各岗位的风险点可形成书面自查报告，让员工时刻铭记自己的岗位职责。

比如财务管理岗通过自查明确自己的风险点在于利用职务便利或协助部门领导开展接待、采购等工作之机,私借、挪用、贪污公款,；结算款项时,或开绿灯或借故刁难,拿回扣、收礼品或有价证券,接受吃请等;综合管理岗的风险点在于接触掌握涉密信息的途径和机会比较多,利用涉密信息谋取个人不正当利益,或者违规盖章谋取个人不正当利益，在核实车辆故障、支付维修保养费用时,利用职务便利,拿回扣、收礼品或有价证券,接受吃请等等……通过此类自查，每位员工都对自身的岗位风险有了一个深刻的了解。

②、做好部门互查，做到查缺补漏。针对岗位职责风险的防范，据岗位职责以及权力事项的分布、结构、重点及运行规律对公司内部各部门的岗位进行一次细致有序的集中梳理，梳理内容包括岗位名称、岗位职责、岗位人数以及岗位关联等。通过部门之间的相互梳理，对所有岗位的风险进行一次彻底的排查，保证岗位风险点无一疏漏。

③、落实组织协查，全面防控风险。公司在全面开展岗位职责梳理的基础上，逐项审核确定领导干部和各部门权力事项的类别、行政依据、责任主体、服务承诺和工作纪律，组织编制工作流程手册，细化控制标准，保证每道程序之间的控制和相互制衡。同时，要组织干部职工认真学习弄懂工作流程，严格按流程规定履行职责，防止办事不讲程序，导致权力循租，缺乏监督防控机制。

3、建立防控体系，是做好风险岗位廉能管理的保障。要保障将风险降到最低极限，离不开一个完善的防控体系，笔者认为，一个完善的风险岗位廉能体系至少应该包含以下几个方面：一项机制、二种审计、三个环节、四道防线。

①、“一项机制”即为建立一套长效的奖惩机制，为风险岗位廉能管理解决机制障碍。风险岗位人员心理失衡是影响工作责任心和廉洁从业自觉性的一个重要原因，也是诱发职务犯罪的重要原因之一。要消除失衡心理，最重要的就是建立和完善有效的奖惩机制。要增强风险岗位工作人员的责任心，最大限度地释放工作潜能，建立和完善公正的绩效考评及有效的奖惩机制是最根本的问题奖惩机制应在“评”、“奖”、“惩”方面下功夫，通过实际调研，完善制度规定，创新业绩考核的形式和方法，不断增强对工作业绩考评的科学性、合理性，同时不断加强对制度执行、管理效能等方面的检查，健全对违纪违规问题的查处机制，促使风险岗位人员履行岗位职责中自觉预防职务犯罪风险。

②、“两种审计”即为内部审计和外部审计。内部审计是指由被审计单位内部机构或人员，对其内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。要做好内部审计工作，一要强化审计队伍素质，筑牢审计工作根基，二要确保内部审计工作的独立性，工作不受干扰，三要进一步加强审计后续督导，避免问题屡查屡犯，四要树立内部审计的管理理念，实现审计职能转变。外部审计是指独立于政府机关和企事业单位以外的国家审计机构所进行的审计，以及独立执行业务会计师事务所接受委托进行的审计，是对企业内部虚假、欺骗行为的一个重要而系统的检查，也是降低岗位风险的一个有效措施。外部审计在经济、组织、工作等方面都与被审计单位无关系，因此具有较强的独立性，也有利于查找出岗位存在的各类风险。③、“三个环节”为“找、防、控”三个环节，“找”即为找问题，找风险，通过开展自查和学习，做到及早发现违纪苗头、及早解决违纪问题，把消极腐败现象消除在萌芽状态，切实增强党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的意识，营造风清气正的干事环境，打造清正廉洁的干部队伍。“防”为推进风险防控，实行风险预警。通过加强内设机构重点岗位的廉能风险防范，对岗位权力进行科学合理分解和合理配臵，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约，根据各岗位各环节的工作权限，在运行过程中，做到环环工作到位，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，做大限度减少人为因素干扰。“控”为控制风险等级，通过对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施、纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

④、“四道防线”为教育、制度、监督、组织四道防线。思想教育是防范风险的基础。根据员工年龄结构、文化层次、职责要求和岗位特点,有针对性地搞好分类教育;采取观看反腐倡廉警示片、作风建设暗访片等方式,把教育的方法搞活、搞新。制度建设是防范风险的关键。邓小平同志曾经对制度建设问题作过精辟的分析,他指出:“制度好,可以使坏人无法任意横行;制度不好,可以使好人无法充分做好事,甚至会走向反面”。因此,构建一套严密的制度体系,是建立岗位风险防范机制的重中之重。监督检查是防范风险的保障。古人说得好：天下之事,不难于立法,而难于法之必行。一部法律或制度,即使条文再完善、规定再具体,但如果得不到切实执行,就等于一纸空文。因此,一定要在制定和完善防控措施以后,通过定期部门自查、纪检监察部门抽查、员工评议等形式,对落实防控措施的情况进行跟踪检查。组织领导是防范风险的坚强后盾。只有公司领导切实承担起领导责任,形成至上而下的风险防范意识，并组织开展各种风险防范措施，才能使岗位风险防范得到顺利推进。

三、风险岗位廉能管理应注意的几个问题

开展风险岗位廉能管理是深入推进惩防体系建设的具体实践，在具体工作中，总会有这样和那样的问题，这样和那样的矛盾。笔者认为，应该在实际工作中把握好以下三个关系，才能让风险岗位廉能管理有利于个人发展，有利于企业进步，有利于社会和谐。

①、把握好“三个不等于”。查找廉能风险时，要注意把握好三个“不等于”，不要让员工背包袱：第一，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足，查找风险是找可能性，不是找现实问题。第二，查风险不等于找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个员工已经存在的问题，不是针对个人的，而是针对岗位和部门，不管谁在这个岗位上、在这个部门里，风险同样存在。第三，有风险不等于有腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而风险是指员工在工作和日常生活中发生不廉问题的可能性，是不确定的，如果防范和改进得好就不会发生。②、把握好防范与惩治的关系。风险岗位廉能管理的实质是对岗位廉能风险的控制，即通过加强预防和预警等手段，防范廉能问题的发生，及时发现问题予以处臵。其着力点在于立足预防，预警到位。对于已发生的廉能问题，则应按照有关党纪条规予以惩治。因此，两者的作用是不一样的。

③、把握好廉能管理与人文关怀的关系。廉能管理是以权力运行重要领域和关键环节的重点岗位为对象，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，促使风险岗位工作人员廉洁从政、高效履职的系统过程,体现的是一种深层次的人文关怀。在这一过程中，必须综合运用好教育、制度、监督等措施手段，提高员工对廉能管理工作的认知度和遵从度，才能保证有效运行。

四、结束语

风险岗位廉能管理是一个系统的、漫长的过程，并不是一家之言或者几项措施就可以彻底解决的事情。随着时代的变迁和经济机制的不断更新，风险岗位廉能管理的形式和内容也必然会不断的更新。但不管如何变化，对企业而言，常抓风险岗位的廉能管理不懈，紧绷风险岗位廉能管理的这根弦，不管是对个人发展还是企业发展，都具有重要的意义。做好风险岗位廉能管理，需要你我他在工作中不断探索和创新，才能将风险岗位廉能管理真正融入到企业发展中去。