上半年重庆省基金从业资格：远期合约概述试题_基金从业资格考试试题
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2015年上半年重庆省基金从业资格：远期合约概述试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所 B．证券公司
C．证券登记结算机构 D．证券业协会
2、基金管理人最基本、最重要的业务是__。A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理
3、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
4、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
5、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金
6、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
7、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。A．债券型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．股票型基金
8、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力
9、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团
C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司
10、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金 B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新
11、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行 B．证券公司
C．城市信用合作社 D．农村信用合作社
12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税
D：企业所得税
13、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法
C．陌生拜访法 D．公众宣传法
14、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层
15、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A．客观 B．全面 C．准确
D．提供业绩信息的原始出处
16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正
D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
18、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．4
19、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10
20、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则
21、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全
22、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
23、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通
24、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
25、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金
26、基金是一种____投资工具。A：直接 B：间接 C：实业 D：债权
27、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
28、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折
D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
29、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的
30、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。A．指数型基金 B．收入型基金 C．增长型基金 D．平衡型基金
32、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界
33、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
34、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
35、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5 B：10 C：20 D：30
36、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。A．4% B．5% C．8% D．12%
37、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。A．收益来源 B．流动性
C．信息披露程度 D．投资门槛
38、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型
39、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
40、属于基金市场服务机构的有__。A．注册登记机构 B．基金销售机构 C．基金评级机构 D．律师事务所和会计师事务所
41、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D．上证综合指数的基期指数为1000点
42、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/3
43、基金管理公司的核心业务是____ A：基金营销 B：基金投资运作 C：基金后台管理 D：基金估值
44、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向
45、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等 A：行业分类 B：投资风格分类 C：股票性质分类 D：股票规模分类
46、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A．证券公司 B．证券咨询机构
C．基金管理公司直销中心 D．专业基金销售公司
47、QDII基金面临的风险有__。A．汇率风险 B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
48、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。A．50% B．60% C．80% D．90%
49、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值
50、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．认购时间 C．股权登记日
D．持有股票时间的长短
51、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷
52、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货
B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证
53、关于市场组合，下列叙述错误的是____ A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上
C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点
54、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券
55、基金投资风险控制的具体措施包括__。A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
56、我国基金业的发展阶段可分为__。A．早期探索阶段 B．试点发展阶段 C．快速发展阶段 D．高速发展阶段
57、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险
58、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
59、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定
60、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__． A．复苏阶段——股价低迷 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价回升
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