上半年河北省基金交易：开放式基金的交易费用考试试题_开放式基金交易系统
上半年河北省基金交易：开放式基金的交易费用考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“开放式基金交易系统”。
2015年上半年河北省基金交易：开放式基金的交易费用考
试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点 C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D．引导投资者到网上交易系统
2、下列职权中，应该由股东会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
3、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A．60% B．70% C．80% D．90%
4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险
5、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导 B．操纵 C．欺诈
D．投资损失
6、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金 7、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》
8、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成D．客户关系的维护
9、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
10、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易
D．证券投资基金销售基础知识
11、目前我国的基金会计核算细化到__。A．日 B．周 C．月 D．季
12、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
13、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得
D．买卖差价收入
14、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销
D．市场定位
15、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型
16、__应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员 B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
17、基金的存款利息收入计提方式为__。A．按日计提 B．按周计提 C．按月计提 D．按季计提
18、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
19、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
20、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。A．投资决策委员会决定基金总体投资计划 B．研究部门提供研究报告
C．基金经理制订投资组合具体方案
D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
21、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
22、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则
23、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用
24、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
25、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险 B．信用风险
C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于
2、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%
3、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示
B．基金的运作方式 C．基金的投资
D．招募说明书摘要
4、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．已实现收益
5、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票
6、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。A．客户的沟通 B．客户的促成 C．客户的寻找
D．客户关系的维护
7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同
B．基金招募说明书 C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
8、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值
9、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所
B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所
10、基金财产不得用于的投资或者活动有__。A．承销证券
B．从事承担无限责任的投资 C．向他人贷款或者提供担保 D．买卖上市交易的股票
11、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。A．基金的收益和风险 B．基金管理人的预测能力 C．基金的分析研究及投资咨询 D．基金管理人的管理能力
12、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。A．债券 B．股票
C．银行活期存款单 D．金融衍生工具
13、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金注册登记机构
14、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益
15、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金
16、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。A．电话服务中心 B．手机短信
C．“多对一”专人服务 D．邮寄服务
17、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人
18、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。A．收益 B．风险 C．价格
D．风险调整后收益
19、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
20、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值
D：将资金分散投资于股票
21、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式
B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标
22、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
23、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制
D．风险收益特征
24、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。
A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的 D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
25、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。A．由股份有限公司发行的各类融资产品 B．由商业银行开发的各类结构化理财产品 C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据
D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
