机构转托管流程及其资料清单_资料托管清单

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机构转托管流程及其资料清单

一、流程

（一）、图表叙述

（二）、文字叙述

1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。

2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。

3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明

文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致！!

4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。

5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。

6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。

7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户。

二、资料清单：

1、营业执照副本（原件）及复印件；

2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；

3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；

4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)；

5、机构证券账户卡及复印件；

6、法人有效身份证及复印件；

7、代理人身份证及复印件；

8、公章；

9、法人章；

10、授权委托书。

三、遇下列情况时不能办理转托管：

* 认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；

* 配股认购期间配股权证不能转托管。

* 当日委托交易的证券不能转托管。

* 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。

* 停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。

机构客户开户所需材料

证券公司开户所需材料：

1、营业执照副本（原件）及复印件

2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件

3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件

4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东

或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)

5、机构证券账户卡及复印件

6、法人有效身份证及复印件

7、代理人身份证及复印件

8、公章

9、法人章

机构客户到银行办理三方存管：

1、营业执照副本

2、法人组织机构代码证副本

3、法定代表人身份证

4、代理人身份证件

5、证券账户卡

6、在存管银行开立的法人结算账户的资料

7、人民银行开户许可证复印件

8、税务登记证副本

9、法人代表证明书

10、法人授权委托证明书

11、预留印鉴

12、三方存管协议书的客户联，银行联。

注：上述文件的复印件均须加盖公司公章。需要提供公章，财务章及法人章（必须在银行预留印鉴）。