农业行政处罚案卷评查标准(精)_处罚案卷评查标准

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附件: 农业行政处罚案卷评查标准

为推进农业部门依法行政,强化行政执法监督,规范执法行为, 提高农业部门办理行政处罚案件的质量和水平,特制定本标准。第一部分 总 则

一、制定依据:本标准依据 《中华人民共和国行政处罚法》 和 《农 业行政处罚程序规定》制定。

二、适用范围:各级农业部门以及法律、法规授权或依法委托的 组织按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷均适用本标准。

三、评查内容:案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚是否合法的标准,主要包括主体是否适当、事实 是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等 内容。文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。

四、评分办法:基础标准是案卷合格的基本要素, 不设具体分数, 不符合其中任何一项内容的,该案卷为不合格卷。文书规范标准采用 百分制的评分方法,按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文 书基本要素设定相应分值, 对不具备基本要素或不符合案卷归档规范 的,扣除相应分值,最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种 文书的,该文书所占分值自动累加;属于本标准之外的问题或本标准 之外的文书种类不参评、不扣分。

第二部分 评分标准

一、基础标准部分(一主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权内和管辖区域实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。

(二违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚,表述准确。

2.认定违法主体和违法行为的证据充分,并且主要证据具有真 实性、关联性、合法性。

(三适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2.适用法律正确,且引用条、款、项。目准确、完整。3.行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。

4.有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的,应当依法从轻。减轻或不予行政处罚。

(四程序合法

1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政 处罚,不得颠倒、遗漏。

2.由两名以上执法人员进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和 申辩。4.对符合听证条件的,告知当事人听证权,当事人要求听证的, 依法举行听证。5.行政处罚决定经过处罚机关负责人批准,重大行政处罚案件 履行集体讨论程序。

6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达,并有送 达回证。7.应当移送的案件及时移送有关机关。

二、文书规范标准(100分(一立案阶段(共 5分 立案审批文书

1.有当事人基本情况记载;(0.5分

2.有案件来源,即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移 送等内容;(0.5分

3.有案情记载;(1分

4.有承办人意见,应注明可能违反的法律、法规、规章的名称;(1分 5.有处罚机关负责人明确具体的审批意见、签名和日期;(1分 6.在规定时间内立案。(1分(二调查取证阶段(共 35分

1.勘验检查笔录(共 10分,每小项 2分(1有现场检查的起止时间、场所记载;(2现场检查的内容清楚;(3有被检查人的基本情况;(4现场检查情况记录准确、客观、全面;(5有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒 绝签名的,应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因。2.询问笔录(共 10分

(1有询问的起止时间、地点八 1分

(2一份询问笔录针对一个被询问人八 1分(3被询问人基本情况完整;门分(4询问笔录记录的内容完整;(2分(5有两名执法人员的签名人 2分

(6笔录有被询问人逐页、顶格签名(被询问人拒绝签名的, 应有两名以上执法人员签名并说明原因;(2分

(7笔录中有涂改之处时,应有被询问人捺手印、盖章或签名。(1分 3.调查取证与保存证据文书(共 9分,每小项 1分(1完整记录被调查取证人的情况;(2调查取证事由正当;(3调查取证的地点准确具体;(4提取的证物应与案件有关;(5调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等;(6应当有两名以上执法人员的签名;(7有被调查取证人签名或盖章(被取证人不在现场或拒绝签 名的,应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因;(8有处罚机关的印章和日期;(9先行登记保存的物品应在法律规定期限内做出处理决定。4.鉴定文书(共 6分,每小项 1分

(1案由正确;

(2受托单位适当;(3鉴定的内容、目的明确;(4鉴定的程序、方式合法;(5鉴定结论明确;(6有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期。(三审查决定阶段(共 40分

1.案件处理的审批文书(共 5分,每小项 1分(1案由和当事人的基本情况记载准确;(2违法事实记录完整,证据确凿、充分,处罚依据明确;(3承办人的意见明确、具体,有签名和准确日期;(4有法制机构的审查意见;(5处罚机关负责人审批意见明确、具体,有签名、日期。2.违法行为处理告知文书(共 5分,每小项 1分

(1当事人名称准确;(2载明违法事实和法律依据;(3明确告知拟给予行政处罚的内容;（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（5）处罚机关的印章、日期完整。3．听证通知书（共 4 分，每小项 1 分）（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（2）明确告知听证主持人的姓名和职务；（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避 的权利，告知当事人无故不

按时参加听证视为放弃听证权；（4）处罚机关的印章、日期完整。4．听证笔录（共 4 分，每小项 1 分）（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人 员的基本情况；（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和 申辩的内容；（4）有当事人的签名。5．听证报告（共 4 分，每小项 1 分）（1）载明案由；（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等 提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（4）载明听证结论。6．行政处罚决定书（共 18 分）6（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法 人：单位名称、地址、法定代表人）（2 分）；（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据； 分）（4（3）有行政处罚具体内容和法律依据； 分）（4（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加 处罚款的规定八 3 分）（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议 或者提起行政诉讼的途径和期限； 分）（2（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。分）（3

（四）送达和执行阶段（共 15 分）1．送达回证（共 5 分，每小项 1 分）（1）载明送达文书名称；（2）载明受送达人名称（姓名）；（3）送达时间、地点、送达方式准确；（4）直接送达应有收件人的签名；（5）间接送达应有相关材料证明。2．罚没款（物）票据（共 4 分，每小项 1 分）（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由处罚 机关代缴的除外；（2）应使用合法罚没票据；（3）票据填写规范、准确；（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。7 3．行政处罚强制执行申请文书（共 3 分，每小项 0．5 分）（1）案件名称准确；（2）被申请人基本情况清楚；（3）申请执行项目准确；（4）案情叙述完整、准确；（5）强制执行理由正确；（6）案件主要材料齐备。4．结案报告（共 3 分，每小项 0．5 分）（1）案由清楚；（2）载明结案理由；（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（4）罚没财物应有处理结果；（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（6）有处罚机关负责人同意结案的意见和签名、日期。

（五）案卷归档（共 5 分，每小项 0．5 分）1．一案一卷

（特殊情况分正副卷的除外）； 2．使用档案局统一监制的卷皮； 3．卷内目录和备考表填写规范； 4．卷内材料齐全； 5．卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书 在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6．卷内材料有规范的页号； 8 7．大小规格统一； 8．卷内无金属物； 9．卷内文字应当使用钢笔或签字笔或毛笔书写；

．案卷归档及时。10 9