保险公司中介业务违法行为处罚办法（整理）_保险中介违法处罚办法

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保险公司中介业务违法行为处罚办法

选择题

1、《保险公司中介业务违法行为处罚办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。A、2009年9月18日、2009年10月1日

2、保险公司通过保险代理人、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会的规定。

3、保险公司应当制定（ABC）的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。

A、合法B、科学C、有效D、系统E、合理

4、保险公司的业务、财务管理信息系统应当（ＡＢＣ）记载中介业务的业务和财务信息。A、真实B、准确C、完整D、有效

5、保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。

6、保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，建立中介业务违法行为（Ａ）机制。A、责任追究B、处罚

7、保险公司应当设置（Ａ）岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务（）档案。

A、专门、合规经营B、稽核、稽核C、专门、风险管理

8、下列说法正确的是（ＡＢＣＤＥ）

A、保险公司应当按照中国保监会的规定，对保险代理人进行法律法规和职业道德培训，并保留详细的培训档案。

B、保险公司应当设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。

C、保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。D、保险公司应当在委托合同中约定，保险公司有权要求保险代理人纠正保险违法行为, 保险代理人拒不纠正的，保险公司有权终止其代理权。

E、保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。

9、保险公司发现保险代理人存在下列行为的，应当自发现之日起（Ｃ）个工作日内向中国保监会报告：

（一）严重侵害投保人、被保险人或者受益人的合法权益；

（二）利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动；

（三）中国保监会规定的其他需要报告的行为。A、15 B、20 C、10 D、510、保险公司及其工作人员不得在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托（Ｂ）的利益。A、手续费B、合同约定以外C、业务推动费

11、保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构，通过（ＡＢＣＤＥ）等方式套取费用。

A、虚挂应收保险费B、虚开税务发票C、虚假批改D、注销保单E、编造退保

12、保险公司违反本办法第六条至第九条规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得（），但最高不得超过（）万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处1万元以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下的罚款、313、保险公司有本办法第十条至第十七条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

14、保险公司有本办法第十八条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。