山西省下半年基金从业资格基础知识：基本面分析模拟试题_基金从业基础知识试题
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山西省2015年下半年基金从业资格基础知识：基本面分析
模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券市场的自律性组织有__。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会
2、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
3、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3 B．5 C．10 D．12
4、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏
B．先浮亏后浮盈 C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
5、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应
6、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书
7、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用
D．基金份额持有人大会费用
8、托管费的来源是__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳
9、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
10、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
11、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费
12、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立
13、基金投资运作不包括__。A．交易管理 B．绩效评估 C．基金估值 D．风险控制
14、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周C．每三个交易日 D．每个交易日
15、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
16、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
17、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回
D．司法强制执行
18、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7
19、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金
20、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日
21、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%
22、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.9523、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
24、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
25、下列不属于基金投资收益的是__。A．基金投资收益 B．衍生工具收益
C．买入返售金融资产收入 D．股利收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。A：1000 B：2000 C：3000 D：5000
2、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
3、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
4、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式
5、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24
6、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A．基金管理人 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
7、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险
8、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
9、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
10、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
11、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。A．现金
B．剩余期限为366天的国债
C．剩余期限为180天的可转换债券 D．6个月的银行定期存款
12、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性
13、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核
14、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。A．指数型基金 B．收入型基金 C．增长型基金 D．平衡型基金
15、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会
16、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰
17、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
18、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于__后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．2008年7月16日 B．2008年7月17日 C．2008年7月18日 D．2008年7月19日
19、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%
20、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
21、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金
22、基金的估值方法必须__。A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
23、基金管理公司最基本的一项业务是__。A．基金募集 B．投资管理 C．基金销售
D．受托资产管理
24、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于
D：先优于后等于
25、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露 B．基金年度报告 C．基金托管协议
D．基金份额净值公告
