证券公司分支机构合规管理工作年报_证券公司合规管理培训

证券公司分支机构合规管理工作年报由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券公司合规管理培训”。

证券公司分支机构合规管理工作年报

分支机构应于每年1月15日前，向我局报送上一年度的合规管理工作报告。分支机构负责人应当对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。合规管理工作报告包括但不限于以下内容：

（一）合规管理的基本情况。

（二）证券经纪业务合规情况（未开展证券经纪业务的分公司报备其他业务的合规情况）。

（三）合规风险的发现、整改及责任追究情况。

（四）我局印发的《宁波辖区证券营业部合规人员管理工作指引（试行）》（甬证监发〔2012〕58号）第九条所列相关工作的开展情况。