《证券市场基础知识》模拟题(第4章)_证券市场基础知识试题

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D

一、单选题

1.2.3.4.5.6.7.8.9.证券投资基金的资金主要投向---------。

A 实业

B 邮票

C 有价证券

D珠宝 封闭式基金基金单位的交易方式是---------。

A 赎回

B 证交所上市

C 柜台交易

D 场外交易

开放式基金的交易价格取决于---------。

A 基金总资产值

B 供求关系

C基金净资产

D 基金单位净资产值

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。

A 证券公司

B保险公司

C基金管理公司

D 商业银行

证券投资基金资产的名义持有人是---------。

A 基金投资者

B 基金管理人

C基金托管人

D 基金监管人

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。

A 1000万

B 3000万

C 5000万

D 一亿

下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。

A 债券基金

B 股票基金

C 实业基金

D 货币基金

封闭式基金的交易价格主要取决于--------。

A 基金总资产

B 供求关系

C 基金净资产

D 基金负债

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、国债基金

D、股票基金

10.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90% 11.最早的交易所交易基金是由_______推出的A: 纽约证券交易所

B:东京证券交易所

C:多伦多证券交易所

D:伦敦证券交易所 12.关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是 _______ A: 两者的变化是完全同方向的B: 两者的变化是完全反方向的C: 两者是完全相等的D: 有时两者的变化是同方向的，有时受到其他因素的影响是反向的 13.开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人

B、基金受托人

C、基金管理公司

D、证券交易市场

14.证券投资基金不包括（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

E、股票基金 15.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A、股票基金

B、国债基金

C、债券基金

D、指数基金

16.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模

B、基金收益率

C、基金资产净值

D、基金赎回率 17.基金管理公司治理结构中不包括（）。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、消费者

18.我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。

A、溢价发行

B、折价发行

C、平价发行

D、面值发行

19.基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。

A、基金托管人

B、基金发起人

C、基金管理人

D、基金清算小组 20.在我国，基金发起人不包括（）。

A、证券公司

B、信托投资公司

C、基金管理公司

D、金融咨询公司

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21.在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元人民币

B、3亿元人民币

C、4亿元人民币

D、1亿元人民币

22.证券投资管理的指导性原则不包括（）。

A、合规性原则

B、诚实信用原则

C、合理性原则

D、投资分散化原则 23.不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险水平不同 24.下列不能作为证券投资基金特点的是（）。

A、分散风险

B、专业理财

C、稳定市场

D、集合投资 25.证券（交易）价格是通过------来确定的。

A 一级市场上的公开竞价

B 证券供需双方共同作用 C 拍卖方式

D 发行人和投资者协商 26.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

A 买卖差价

B 利息或红利

C 生产经营过程中的资产增殖

D 虚拟资本价值 27.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。

A 普通股票

B 优先股票

C 银行债权

D 普通债权 28.股票的理论价值是--------。

A 票面价值

B 帐面价值

C 清算价值

D 内在价值

29.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。

A 制定公司内部基本管理制度

B 制定公司的利润分配方案和弥补方案

C 决定公司内部管理机构的设置

D 对是否发行公司债券作出决议 30.我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。

A 1

B 2

C 4

D 没有规定

31.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C 国有企业改制成股份公司形成的股份

D 社会公众投资形成的股份 32.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性

B 公开市场操作

C 投资性

D 保值

33.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的-------。

A25%

B35%

C 45%

D55% 34.我国《公司法》规定，采取发起设立方式股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的-------，其余部份由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40% 35.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开-------日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A 3

B 5

C10

D15

二、多选题

1.2.证券投资基金的当事人主要有-------。

A 基金持有人

B 基金发起人

C 基金托管人

D 基金管理人 下列属于基金托管人的主要职责的有 _______

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A: 安全保管基金的全部资产

B: 按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户 C: 对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整与独立 D: 办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项 3.4.基金投资人享有基金的 _______ A: 信息知情权

B: 经营管理权

C: 表决权

D: 收益权

E: 处置权 关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的是 _______ A: 持有人与托管人是委托与受托的关系 B: 基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理

C: 对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人难以确保基金资产的安全 D: 对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 5.关于指数基金，下列说法正确的是 _______ A: 收益随着即期价格指数上下波动

B: 收益始终保持即期的市场平均收益水平 C: 可以完全消除投资组合的非系统风险

D: 可以作为避险套利的重要工具 E: 可以获得非常高的的收益率 6.开放式基金和封闭式基金的区别在于_______ A: 期限不同

B: 发行规模限制的不同

C: 基金单位的交易方式不同

D: 基金单位交易价格的计算标准不同

7.证券投资基金证券包括（）。

A、证券投资基金证券

B、货币市场投资基金证券

C、产业投资基金证券

D、创业投资基金证券 8.9.证券投资基金与股票、债券的区别表现在（）。

A、来源不同

B、权益不同

C、特性不同

D、流动性不同

E、投资风险不同 我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。

A、溢价发行

B、折价发行

C、平价发行

D、面值发行

10.基金变更包括（）。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期 11.我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。

A 国家股

B 法人股

C 社会公众股

D 外资股

12.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。

A 发行主体

B 股份

C 持有人

D 有面值

13.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------特点。

A 不必一次缴足

B 转让相对复杂或受限制

C 便于挂失

D 要求一次缴足股款 14.按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。

A 资产受益

B 重大决策权

C 选择管理者

D 制定公司的具体规章 15.优先股票不同于普通股票，它有------的特征。

A 股息率固定

B 股息分派优先

C 剩余资产分配优先

D 一般无表决权

16.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。

A A股

B N股

C H股

D B股 17.有价证券是------的统一表现形式。

A 财产价值

B财产权利

C 财产证明

D财产要求 18.引起股票价格变动的因素包括------。

A 公司经营状况

B宏观经济因素

C稳定市场的政策与制度安排 D 政治因素、心理因素和人为操纵因素

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19.通常经济周期变动与股价变动的关系是------。

A 复苏阶段---股价低迷

B高涨阶段---股价上涨

C危机阶段---股价下跌

D萧条阶段---股价回升

20.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，所谓的景气循环包括------。

A 高涨

B衰退

C萧条

D复苏 21.影响股票价格的宏观经济因素有------。

A 经济增长

B 经济周期循环

C 盈利水平

D 公司资产净值

三、判断题

1.2.3.4.5.6.7.8.9.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。

开放式基金没有固定的期限。

开放式基金通常上市交易。

基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

开放式基金的基金单位总数是固定的。基金运作费用是直接向投资者收取的。

在一级市场，ETF的申购和赎回数量必须是一个构造单位及其整数倍。

指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

ETF信托资产构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额高于买入各指数成分股所需的最低投资金额。

10.货币市场基金是以长期股权工具为投资对象的一种基金。11.我国现行规定，只要基金当年有收益，就可以进行分配。

12.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的可赎回性与开放式基金的可交易性相结合的一种新型基金。

13.ETF的受托人是受发起人委托托管和控制股票信托组合的所有资产。

14.ETF运行时，如果指数编制机构对样本股票或权数进行调整，投资者应相应的对信托资产进行调整。

15.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。

16.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。

17.指数基金的投资对象是股票市场指数。

18.公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。19.封闭式基金可以挂牌上市交易。

20.开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。21.市场利率下跌，债券价格上升。

22.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

23.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

24.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

25.所有政府发行的债券都叫国债。

26.政府债券没有风险。

27.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

28.债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

29.在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

30.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。31.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

32.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

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33.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

34.股票发行可以实行折价发行。

35.国有法人股的股权性质属于国有股权。

36.证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

37.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

38.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

39.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

40.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。41.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

42.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

43.有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

44.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

45.一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

46.1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

47.《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

48.我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

49.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

50.虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

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