农行红旗支行案件风险排查整改报告_银行风险排查整改报告

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农行红旗支行案件风险排查整改报告

省分行案件排查组：‘

我行于2011年5月9日接受2010年案件风险排查小组的检查，我行积极配合领导小组督导工作。但在检查中还是存在收入进账不合规及账户审核资料不到位情况，下面是我行的整改情况

（一）2010年8月1日，大同振兴支行红旗支行为客户郜福，账号：04-***，金额0.7万元办理密码挂失，将手续费入错账，应入密码挂失手续费账户，账号：04-***。，入错至汇款手续费账户，账号：04-***传票号289N0062.柜员：王田鱼 授权主管：刘翠兰

整改情况：检查后我行立即将此情况通报柜员，在今后工作中要加强业务学习，正确操作，合规进账，杜绝中间业务收费合理、合规。

（二）大同振兴支行红旗支行为大同市吉星物资有限公司办理单位定期存款开户证明书存入日期2010年7月26日，到期日2010年10月26日，金额300万元，期限3个月，自动转存3个月。2010年10月26日到期后机器自动转存，2010年10月28日该单位通过进账单办理转账支取，转入该单位基本账户，金额3012885.26元，单位定期存款支取时无单位预留印鉴卡，传票号273O0003，单位定期存款提取支取手续不完整、不规范，账户使用不合规。

整改情况：大同市吉星物资有限公司在我行开立一般存款账户，在我行已预留印鉴卡片。2010年10月28日支取单位定期存款，我行为多留一套印鉴卡片。今后我行将加大对单位定期存款开销户资料的审核监督工作，杜绝开销户手续不完整、不规范，使单位定期存款在我行有序稳健进行。

案件风险防控工作的检查是对我行内控工作存在问题的一个警示。我行将在今后工作中加强柜员学习，提高业务技能，把案件防控工作做足、做好，使我行运营工作稳健运行发展。

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