私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)_私募投资者风险问卷

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“私募投资者风险问卷”。

私募投资基金投资者风险问卷调查

（机构版）

投资机构名称：____________填写日期：____________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：

1、代理人是为本公司（机构）购买私募基金产；

2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；

3、符合净资产不低于1000万元；

公司盖章：

代理人签字： 问卷调查调查内容：

一、基本信息

【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：

1、机构名称________________________________________ 营业执照号_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注册资本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 联系人_____________________________________________ 联系方式___________________________________________

2、贵公司（机构）的性质【】 A金融类专业机构投资者 B非金融类专业机构投资者 C非金融类专业机构投资者 D非金融类且非专业机构投资者

二、财务状况

【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：

1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A大于5000万元 B2000万到5000万元 C1000万到2000万元

D500万到1000万元E500万元以下

2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】 A将所有投资收益用于再投资 B50%以上的收益用于再投资 C20%到50%的收益用于再投资 D20%以下的收益用于再投资

3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】 A其他大型机构投资者 B其它小型机构投资者 C个人投资者 D自有资金 E银行存款

三、投资知识

【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：

1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】 A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识 B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富

2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】 A仅包括银行存款

B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）

C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种

D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资

E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资

3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】 A机构未设专门的投资部门

B投资部门已经设立，但运作不到1年 C投资部门已经设立，且已运作1年以上 D投资部门已经设立，且已运作3年以上 E投资部门已经设立，且已运作5年以上

4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】 A1年以内 B1-2年 C2-5年 D5年以上

5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】

A认为即使是风险比较大，但是愿意试试

B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试 C认为风险相对较小，可以放心投资

四、投资目标

【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】题目：

1、贵公司（机构）的投资目标是【】 A激进成长 B显著增长 C稳健增值 D谨慎增值 E避免亏损

2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】 A很了解，清楚市场波动走向 B基本了解 C持模糊认识态度 D完全不了解

3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】

A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动

B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动 C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小 D长期收益高于定期存款，同时波动比较小 E收益高度稳定，但略有薄利

4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以内

五、风险偏好

【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】题目：

1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】

A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失

B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报

D期望至少能略有回报

2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】 A显著增长 B有一定增长 C保持不变 D可能会有所下降 E显著下降

3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】 A10%以内 B10%-30% C30%-50% D超过50%

4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】 A视具体跌幅情况而定 B尽快赎回，改其他投资方式

C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回 D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损 E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化

5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】

第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回报 A 14%-21% 40%-4% 31% 12% B 9%

-11% 26% 3%

18% 9% C-6% 7%

21% 2%

8%

6% D 2%

5%

6%

0%

7%

4% E 3%

3%

3%

3%

3%

3%

注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]

以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能力为：______（机构根据评级方式自己填写），适合贵公司（机构）的基金产品评级为______（机构根据评级方式自己填写）。

声明：本公司（机构）已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（机构版内容与格式指引）》，并了解了本公司（机构）的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资机构盖章：

代理人签字： 日期：

经办员签字： 日期：

募集机构（盖章）： 日期：