提高国库业务系统应急处置能力的途径_提高应急处置能力

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提高国库业务系统应急处置能力的途径

2013年12月09日09:49 夏三元 来源：金融时报

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近年来，随着国库业务电算化、网络化、信息化的不断发展，国库会计数据集中系统(TCBS)、国库信息管理系统（TIPS）、国库综合管理系统(TMIS)（以下简称为3T）相继上线运行，既实现了国库财政资金安全、高效、快捷的运行，也对国库应急工作提出了新的挑战。为确保国库业务系统正常运行，避免或最大限度地减少因突发事件造成的损失，建立和健全国库业务系统应急防范机制，提高国库业务系统应急处置能力已成当务之急。

提高国库业务系统应急处置能力的重要意义

提高国库业务系统应急处置能力是国库信息化不断发展的现实需要。随着科技的发展，国库信息化程度不断加深，近十年来，国库会计核算方式发生了根本性的变化，已经从传统的手工记账改为电子化操作，TCBS系统上线后更是首次实现了国库会计业务统一处理、数据集中存储和信息共享互用，核算方式的改变要求与之相配套的应急机制必须随之改变。而目前人民银行国库存在业务系统繁多的现实情况。以地（市）中心支库为例，目前运行的系统有TCBS系统、同城清算系统、TMIS系统、TIPS系统、国库综合业务报表系统等业务系统，此外，还有TBS系统。但上述各系统相对分散，业务内容又紧密相依，TCBS系统处于其他各系统的中心环节，各系统相互影响，又集中反映在TCBS系统，形成了国库风险控制点多、面广、难度大的局面，因而，国库业务系统应急处置能力亟待提升。

现行国库业务系统应急管理机制存在的主要问题

（一）应急工作思想认识不到位。目前部分基层央行领导和国库人员对国库应急管理工作重要性认识不够，未对处置突发事件提高应急能力的重要性和紧迫性进行经常性宣讲，应急管理意识不强，应急管理工作大部分尚停留在制定文本、文件阶段，部分应急预案主要参考上级行的模式制定,针对性、操作性不强，与本地实际情况联系较少,缺乏必要的实际调查和科学规划。

（二）应急预案涵盖内容不充实。尽管各级国库部门不断修改了应急预案，但仍存在不够完善的地方。如预案中多偏重从技术层面考虑恢复业务系统的应急措施，缺乏应对影响范围大、破坏力强的突发性灾难事件的应急预案和应急措施，对涉及人员伤亡后的组织架构、业务转移，或电力、通讯、网络长时间中断情况下如何应对则缺乏有效手段。

（三）应急培训和演练不系统。部分基层央行和国库部门对国库应急培训和演练重要性认识不足，未组织员工对国库应急处置预案进行系统学习和培训，一般干部职工对国库应急预案的具体内容，怎样处置国库应急事件的流程不太了解，加上因国库应急演练涉及各方人力、物力和财力，积极性不高，组织人员开展演练少，对提高国库应急处置实战能力起不到很大的作用。

（四）应急管理工作联动机制不协同。国库工作覆盖范围广，牵涉到财政、税务、海关、商业银行等单位和人民银行支付结算、会计、科技、清算等相关部门。特别是现在国库数据实现了集中存储后，使得国库联动机制中涉及的部门更多，但国库应急联动机制还很不健全，不利于国库应急管理工作，也不利于与各单位、部门间的日常工作协调。这主要体现在国库部门缺乏一个有效的联动机制，部门和单位之间缺乏横向与纵向的协同配合。

（五）应急保障体系不健全。应对突发事件是一个不分系统、不分部门的系统工程，需要强有力的保障体系作坚强后盾。但目前基层国库应急保障体系不健全：一是人员保障不到位。目前基层国库都面临人员紧缺的现象，且人员素质有待加强，部分工作人员学习愿望不强，不能很好地进行业务学习，所掌握的知识不足以应付国库突发事件。二是应急预防性检查工作不足，对应急设备、系统的可用性检查工作重视不足，不能及时发现全部隐患。三是技术设备有待进一步完善，基层国库应急物质储备普遍不足，也没有建立有效的管理体制，资源利用不合理。

提高国库业务系统应急处置能力的对策和建议

（一）建立国库风险评估体系和预警机制。建立国库应急管理能力评估和隐患排查、预警机制，通过评估分析，从总体上掌握、判断防范和应对国库突发事件的能力，促进国库应急管理水平的提高。一是加强风险评估。对容易引发国库突发事件的业务系统、网络等进行风险评估，建立国库灾害风险数据库，健全国库灾害风险动态监管体系，加强检查监控。二是排查消除隐患。对存在的国库风险隐患要逐一排查，同时建立国库重大隐患分级管理、分级监控制度。三是建立预警机制。设置一套完整的国库预警量化指标体系，使国库突发事件的预防与应对，按照预设的条件与步骤处理，实现国库处置突发事件按部就班。

（二）提升国库应急演练实战能力。开展应急演练是提高综合应急能力的有效途径，可以达到检验预案、锻炼队伍、完善机制和宣传教育等综合效果。一是根据国库会计核算工作新的特点，制定符合工作实际的国库应急演练方案，进行有效的应急演练，使基层部门对风险识别、突发事件中处置措施等做到心中有数，有条不紊，保证突发事件发生时处变不惊，合理有效、及时完整地处置国库突发事件。二是定期开展应急演练活动，注重发现预案不合理的内容和程序，进一步完善应急机制，增强其严密性、可操作性。三是提高国库应急体系各部门对系统性应急处置的认识，加强国库上下级之间、同级部门之间以及国库与财政、税务和海关及商业银行等单位的联系，完善应急管理的多方沟通及联动机制，确保及时应对、高效处置突发事件。

（三）建立国库应急管理保障体系。一是完善应急预案，将国库应急管理工作合理融入国库应急预案中去，建立国库应急工作管理系统，从各方面为国库应急工作提供保障。二是在人员和设备上对应急工作进行保证，加强国库应急工作培训，提高人员素质，在人员紧缺的时期提高工作人员的业务水平，使之能适应尽量多的岗位，为国库应急工作提供便利。同时，保障各系统的软件和硬件安全，保证备用设备的安全，能在突发事件发生时随时启动。三是要强化国库应急资金保障。考虑到国库工作在政府预算收支执行和中央银行履职中的重要性和独特性，建议将国库应急费用列入年度预算，开设专户，并根据应对突发事件的需要，逐步增大投入，用于应急之需，以提高基层央行国库部门应对突发事件的综合能力。